大力开发客户资源 券商积极备战融资融券
    2008-10-07    作者:张雪 杨晶 潘圣韬    来源:上海证券报

  随着监管层宣布正式启动融资融券业务试点工作,各大券商纷纷行动起来,积极备战融资融券业务。在争取成为首批融资融券业务试点的同时,各大券商早早动起手来,大力开发客户资源。多家券商的融资融券部人士在接受记者采访时表示,公司根据交易数据等材料,已经圈定了一批适合参与融资融券业务的潜在客户。

更新上报材料

  “启动融资融券业务后,首要的工作就是再次准备申请试点的上报材料。”上海一家创新类券商融资融券部负责人向记者介绍说,已有10多家大型券商自2006年起,先后递交了开展融资融券试点业务的申请,但不少公司的净资本规模、风险控制等指标发生了不少变化。“现在看来,以前的材料可能已经作废了,估计监管层会在近期通知我们报送更新后的材料。”他预计,监管层对本次上报的材料,会有更加严格的要求,尤其是在合规状况方面。
  此外,部分业内人士估计,在重新上报材料后,真正开始试点还将有一段时间。国泰君安研究所梁静表示,虽然融资融券已经经过国务院原则同意,主要法律法规都已出齐,但考虑到试点办法、技术准备、以及行政审批,真正开始试点最早要到11月以后,甚至是年底。从时间跨度来看,基于风险控制的考虑,试点阶段至少需要半年左右的时间。

大力开发客户

  大量客户的积极参与,恐怕是一项新业务顺利推行的关键因素。在争取成为首批融资融券业务试点的同时,各大券商早早动起手来,大力开发客户资源。多家券商的融资融券部人士在接受记者采访时表示,公司根据交易数据等材料,已经圈定了一批适合参与融资融券业务的潜在客户。“资产在百万元以上,平时的投资偏好以优质的大盘蓝筹股为主,这样的客户资质比较理想。” 一位融资融券部负责人介绍,细则出台后,还将提高融资融券客户的资质条件,此外,也要加大对投资者的教育工作,让他们充分认识到参与此项业务的风险。

准备联网测试

  “虽然营业部的测试工作早已完成,但在融资融券业务进入实质运行阶段前,所有试点单位与交易所等相关单位,应该会进行一次全面联网测试。”上海某创新型券商的信用交易部负责人表示,公司的技术部门正在为这“最后一试”进行积极准备。
  除了系统测试及维护方面的准备,不少券商的融资融券部门,还就如何利用好融资融券业务进行套利、保值,研发新业务等方面,与自营业务部和衍生产品部积极探讨。据了解,证券公司的各个部门对这项新业务的兴趣颇高。

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