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| 2007-02-12 逢佳 来源:《上海证券报》2007-02-12 8版 |
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美国证券交易委员会(SEC)日前表示，已要求10家华尔街证券公司提交去年9月内2周的股票交易记录，并对这些公司是如何处理保密信息进行审核。
美证交会执法检查办公室主任罗里·理查兹在接受采访时称，此次检查旨在了解，交易量大到足以将股价推升或拉下的交易细节究竟是否向其他公司泄漏。理查兹拒绝披露这些证券公司的名称。但纽约时报已报道，这10家公司中包括美林证券、摩根斯坦利、瑞士联合银行和德意志银行。
美证交会此次行动是根据像共同基金一类投资者的投诉进行。这些华尔街证券公司的客户抱怨称，他们的交易信息可能已被这些证券公司泄漏出去，或被他们所利用。
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