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中国证监会２１日公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定，在没收其违法所得并各处罚款５０万元外，还对两人实行市场禁入。这是证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单。
唐建、王黎敏曾分别就职于上投摩根基金公司和南方基金公司。两位年轻的基金从业人员利用职务之便，违法违规进行证券投资，谋取私利，最终受到查处。根据调查结果，证监会取消了唐建、王黎敏的基金从业资格，没收其违法所得并各处罚款５０万元。还对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施７年市场禁入。由于刑法尚未有针对相关行为的规定，两位当事人可能不会面临刑事责任追究。另外，证监会没有对相关基金管理公司进行处罚。
据介绍，２００６年３月，唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便，在建议基金买入新疆众和股票时，使用自己控制的“唐金龙”证券账户先于基金买入，后又借基金连续买入新疆众和，在该股股价不断上升之机卖出，非法获利约１５３万元。
唐建辩称，自己对“唐金龙”账户没有控制权。但调查发现，唐建办理了“唐金龙”资金账户的开立手续。其证券账户网络交易ＩＰ地址、上投摩根出差记录等也证明，唐建曾通过网络交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龙”账户交易过新疆众和。
王黎敏在２００６年８月至２００７年３月任南方基金基金金元、基金宝元基金经理期间，使用自己控制的“王法林”证券账户，买卖自己所管理基金重仓持有的太钢不锈、柳钢股份股票，非法获利约１５０万元。
在基金行业里，所谓的“老鼠仓”是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前，先用个人资金在低位买入该股票，待用公有资金将股价拉升到高位后，率先卖出个人仓位进而获利的行为。而参与基金投资的机构和普通“基民”的资金则可能因此有被套牢的危险，这显然会对基民的利益造成一定的损害。 |
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