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近年来，随着我国证券业的日益火爆，各种各样的非法证券活动频频露头。虽然在国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》和国务院《关于同意建立整治非法证券活动协调小组工作制度的批复》下发后，新的非法证券活动势头有所遏制，但由于一些分工协作、政策法律界限不明等原因，一些案件的办理仍然受到不少困扰。对此，新年伊始，证监会联合最高人民法院、最高人民检察院、公安部共同发布了证监会2008年1号文——《关于整治非法证券活动有关问题的通知》，剑指非法证券活动。
据了解，《通知》一共分为三部分：第一部分是对非法证券活动的特征分析；第二部分是明确法律政策的界定，也是《通知》的核心部分；第三部分则是对各部门加强协作配合提出要求。
《通知》指出，非法证券活动具有五大特征：第一，绝大多数非法证券活动都涉嫌犯罪。第二，花样不断翻新，隐蔽性强，欺骗性大，仿效性高。第三，案件涉及地域广，涉案金额大，涉及人员多，同时资产易被转移，证据易被销毁，人员易潜逃，案件办理难度大。第四，不少案件涉及到境外资本市场，办理该类案件政策性强，专业水平要求高。第五，投资者多为离退休人员、下岗职工等困难群众，承受能力差，极易引发群体事件。
这些特点都是近期一些非法证券案件中尤为突出的，中国社科院金融所尹中立博士认为，“中国资本市场有‘新兴加转轨’的特点，投资者相对不成熟，监管还不完善，这些都是导致非法证券活动频频出现的原因。”
而《通知》的核心部分，则是从三大方面对法律政策的界定进行了明确。
对公司及其股东向社会公众擅自转让股票行为的性质进行了认定。那些编造虚假的公司上市信息，通过各种方式向社会出售所谓“原始股”进行欺诈谋取利益的不法分子将受到严惩。《通知》指出，公司、公司股东违反规定，擅自向社会公众转让股票，应当追究其擅自发行股票的责任。公司与其股东合谋，实施违规行为的，公司与其股东共同承担责任。
对非法证券活动进行了责任追究。其中，包括关于擅自发行证券的责任追究。未经依法核准，擅自发行证券，涉嫌犯罪的，依照《刑法》规定，以擅自发行股票、公司、企业债券罪追究刑事责任。未经依法核准，以发行证券为幌子，实施非法证券活动，涉嫌犯罪的，依照《刑法》规定，以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等罪名追究刑事责任。未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。
对于非法证券活动的受害人，《通知》则指出，“如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。”这就使得受害人“有地方可告”，弥补了之前无法通过民事诉讼解决非法股票交易纠纷的遗憾。
君合律师事务所的律师告诉记者，《通知》的发布很好地解决了投资者们针对非法证券活动的诉讼、维权等问题。“特别是非法证券活动的受害人可以通过民事索赔维护自己的权益。法院受理非法证券案件，不法分子将受到法律严惩，这便是从根源处给了不法分子当头一棒，更切实地保护了投资者的合法利益。” |
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