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| 2009-05-14 本报记者：胡芳 来源:国际金融报 |
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融通基金“老鼠仓”事件终于有了新进展。证监会日前正式回应此事，并将其正式定位为个人案件，这意味着融通“老鼠仓”案件属于该公司内部操作人员的个人行为。据本报记者独家掌握的信息：继唐健、王黎敏之后，第三只“硕鼠”冒出水面，尽管证监会并未公布涉案人员名单，但坊间传闻，融通深证100基金经理可能与此有关。
一个月前，融通基金“老鼠仓”事件曝光后，一石激起千层浪。一名叫周蔷的散户从2006年起，一直与融通旗下的新蓝筹基金、通乾基金同时买卖多只股票，如海南海药、川化股份、广州冷机等，不但进出的股票相同，进出的时间点也有了高度重复。周蔷获利将近2000万元，因而被人怀疑。
据记者了解到，融通基金“老鼠仓”事件一经曝光，该公司人员就立刻奔赴证监会汇报相关事件。证监会也于日前宣布，经过初步调查，他们认为这是基金从业人员的个人行为，目前正处于后续审理程序中，需要按程序公正等原则为当事人提供听证等流程。当记者多次拨打该公司相关人士电话想询问相关进展时，却一直打不通。
“目前案件基本上已经定性，可能是内部的基金经理所为。接下来证监会层面处理完毕后，将会走司法程序，这也是为了给大家一个交待。”某知情人士向记者透露说。
按照该知情人士的说法，融通深证100基金经理可能是此次传闻中的主角。
据WIND资讯显示，融通深证100指数证券投资基金的基金经理为张野，证券从业年限为14年，工商管理硕士，具有证券从业资格。历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理，融通基金管理有限公司研究员，从2003年开始担任融通深证100基金经理至今。
值得注意的是，证监会此时公布融通“老鼠仓”事件的进展别有深意。几乎同时，证监会在其网站上就4起内幕交易案件的调查情况做了通报，并表示目前根据市场出现的新情况新问题，积极研究如何打击尾市操纵、开盘价操纵等新型操纵手法。而今年以来，证监会在打击内幕交易上不遗余力。数据显示，从2008年起截至今年3月底，证监会依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件19起，公安机关已对其中15起案件立案侦查。而融通基金老鼠仓事件的进一步处理更是显示出证监会打击内幕交易的决心。
另据记者了解到，尽管此前唐健和王黎敏并没有受到刑事处罚，不过根据今年2月28日通过并实施的刑法修正案（七）规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照内幕交易罪论处。
上述知情人士透露：“从法律角度来说，是应该进入司法层面，但这不是证监会所属管辖范围，接下来需要检察院提起诉讼，看法院的最后判决。从法律层面上，一旦该基金经理内幕交易的证据确凿，当然不能排除其获刑的可能性。”
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