卷入“逃税门” 瑞银在美国被罚7.8亿美元
    2009-02-20    作者:朱周良    来源:上海证券报

  去年遭遇创纪录亏损的欧洲银行业巨头瑞士银行再遭重大打击。因为被控帮助其美国客户逃税,瑞银日前同意向美国政府赔付7.8亿美元,同时移交部分客户的资料,为这桩旷日持久的官司暂画句号。昨日欧洲中盘,瑞银的股价上涨2.5%,报12.51瑞郎。该股今年以来仍下跌16%。

7.8亿美元“私了”

  本月18日,美国司法部宣布,瑞银已同意向美国政府支付7.8亿美元,同时呈交部分客户的账户资料,以了结美国政府指控瑞银帮助客户逃税的官司。作为“私了”的回报,美国司法部在当天的声明中说,鉴于瑞银的合作态度和补救措施,如果瑞银遵守执行周三和解协议中的所有条款,美国政府将建议取消对瑞银的刑事指控。
  根据解协议,7.8亿美元包括罚金、利息和补交税款三部分。其中,两亿美元将支付给美国证券交易委员会,其余部分将在18个月内支付给美国司法部。此外,瑞银承认帮助部分美国纳税人欺诈国内税收署的事实,并同意呈交部分客户的账户资料。瑞银还同意,立即停止向拥有未报税账户的美国客户提供银行服务。据悉,瑞银还将交还1.8亿美元的跨国银行业务利润,以及4亿美元的美国税项相关款项。
  瑞银董事长库尔特尔当天表示,公司对违反规定感到后悔,并为这些不当行为承担全部责任。他同时说,瑞银仍遵守为客户保密的承诺,但这一承诺不能被用来遮掩客户的违法行为。

涉案总额200亿

  美国政府去年就对瑞银协助逃税提出指控。美国监管部门指称,瑞银涉嫌为持有200亿美元资产的2万名美国客户提供服务,其中大约17000名美国客户向美国国税局隐瞒了身份和账户,而瑞银为他们提供了这方面的帮助。
  美国政府为此对瑞银及其多名高管提起诉讼。瑞银前全球财富管理部门主管威尔上月在美国遭到通缉,他与去年11月6日被美国方面起诉,罪名是涉嫌合谋帮助他人逃税。威尔拒绝认罪。
  美国司法部说,瑞银员工定期访问美国,向有意逃避所得税的美国客户推广瑞士银行的保密制度。检控方称,单是2004年,瑞士银行业人士就来美国出差约3800次讨论他们客户的瑞士账户。
  对深受金融危机重创的瑞银而言,尽快从美国逃税丑闻中走出来被列为今年的一大要事。瑞银董事长库勒上月对投资人说,今年瑞银要首先做好两件事:就美国客户逃税案达成和解,同时重振该行声誉。

雪上加霜

  瑞银一度是欧洲资产最大的银行,但受次贷冲击,该行遭遇了巨大亏损。这家瑞士最大的银行本月初刚公布了创纪录的全年亏损。
  根据最新的公告,瑞银去年第三季度巨亏81亿瑞郎(69亿美元),主要受到交易损失以及杠杆贷款方面的亏损拖累。瑞银宣布,计划进一步裁减投行部门的就业岗位。去年全年,瑞银出现197亿瑞郎(168亿美元)的创纪录亏损。
  瑞银已表示,将在今年年底前把旗下亏损的投资银行部门员工数量削减至15000人,但表示仍将全力保留投资银行业务。
  过去12个月中,瑞银的股价累计下跌65%,市值缩水至378亿瑞郎。不过,瑞银表示,2009年公司出现了一个“不错的开端”,1月份该行的财富管理和资产管理部门都出现资金净流入。不过公司也表示,随着经济状况继续恶化,金融市场依然“脆弱”。瑞银称,公司计划通过削减风险头寸、总资产规模以及运营成本等途径进一步强化财务状况。

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