深圳券商2007年前11个月营业收入增长三倍
    2008-01-02    作者:陈雪 陈劲    来源:中国证券报

  深圳证监局局长张云东日前在2007年度深圳辖区机构监管工作会议上表示,2007年1-11月,辖区17家券商营业收入较去年增长了3.15倍。
  张云东称,得益于券商综合治理奠定的良好基础和牛市的来临,2007年深圳券商的经营业绩和治理成果均有突出表现。不过,尽管券商的整体盈利数据大幅增加,但仍存在盈利模式未根本改变、核心竞争力未形成等问题。
  2008年,深圳证监局将奉行“透明”理念,加强合规建设,引导券商逐步培育市场竞争力。

经营创新亮点多

  从经营业绩来看,截至2007年11月底,深圳辖区17家券商总资产合计4180.8亿元,较年初增长2.2倍;净资产合计868.5亿元,较年初增长了1.9倍;净资本合计755.7亿元,较年初增长了2倍,辖区17家券商净资本及各项风险控制指标全面达标;客户交易结算资金合计2788.9亿元,较年初增长了2.1倍。17家券商全部盈利,其中,3家公司的净利润位居全国前10名;3家公司的经纪、自营和资产管理业务按收入排序位居全国前10名;3家公司的投行业务按收入排序位居全国前10名。
  上一年度中,深圳券商的创新发展也初见成效。有4家公司发行并管理集合理财产品9只,发行份额共248.8亿元,涉及集合理财客户12.6万户,共实现管理费收入10.9亿元;2家公司管理资产证券化项目2只、规模36.58亿元,累计实现收入556万元。同时,2家公司首批获准开展QDII业务试点,1家公司获准进行直接投资业务试点,1家公司获得了企业年金基金投资管理人资格。10家公司已完成或正在完成参股期货公司的各项工作,2家公司已在香港设立分支机构,1家公司也已上报了申请。此外,多家公司已形成上市计划;1家公司已完成增资扩股,3家公司已上报增资扩股申请。
  在2007年度最后一次创新、规范类公司评审中,2家公司被评为创新类公司,1家公司被评为规范类公司。至此,深圳辖区共有6家公司取得创新试点类券商资格,5家公司取得规范类券商资格。
  在行业规范方面,全部公司均已实现合格账户第三方存管上线,小额休眠账户全部实行另库存放。各公司在杜绝新开不合格账户的同时,共清理历史遗留不合格账户16.67万户,目前还剩余各类不合格账户83.67万户,涉及交易结算资金54.85亿元。
  深圳券商的合规试点也在顺利推进,公司合规意识逐步增强。辖区1家试点公司已经设立合规委员会、任命合规总监、建立合规部门,实行了日常经营与合规管理的分离制度。与此同时,辖区各家公司在跌宕起伏的行业发展过程中,合规经营意识逐步得到增强,多家公司积极主动探索适合自身特点的合规管理体系。

培育市场竞争力

  张云东指出,尽管深圳券商2007年在经营、创新、规范等方面均取得不俗业绩,但其盈利模式并未根本改变,粗放式、同质化经营依然存在,核心竞争力并未形成;虽然行业集中度明显提高、优质公司初显雏形,但市场化的行业整合及专业版图细分并未真正启动;虽然行业合法合规意识有所提升,但公司内部约束与自我完善机制尚不健全;市场高位运行下,证券行业的市场风险和信用风险正逐步积聚,防范行业性危机依然不容忽视。
  张云东指出,券商要培育市场核心竞争力,首先要对自己有正确的评价。深圳券商2007年都取得了很好的经营成果,但这些成果是在宏观经济持续向好的大背景下取得的,是“水涨船高”。尽管综合治理使券商机制发生了变化,但这个变化是在外在约束力推动下产生的,除此以外,很多券商没有实质性变化。
  张云东还指出,国内券商无论是从资本规模、盈利水平等方面来说,还是从管理运作水平、人才技术储备等方面来说,都与外资投行有巨大的差距,难以具备竞争优势。“大家对竞争要有充分的准备。同时,对创新也要有正确的定位。产品创新除了要看能否给公司带来收益外,还有两个标准,即市场效率和对中小投资者利益的保护。”
  谈及深圳证监局2008年监管工作的重点,张云东强调要奉行透明理念,实现阳光经营。在“透明、规范、问责”的监管理念中,“透明”摆在第一位,券商要对内透明、对监管机关透明、对投资者透明。
  据悉,为推动券商建立合规管理体系,深圳证监局将实行两项制度。一是责任减免制度,凡是券商合规、检查部门发现了问题,处理了问题,进行了责任追究,堵塞了制度漏洞,并主动及时地报告了监管机关,将依法对公司从轻或免于处罚,从而体现出“合规创造价值”;二是合规评价制度,对券商的合规管理水平进行评估,通过论证、测试、检查等方式,对合规工作做得好的公司给予扶持,实行绿色通道制,优先考虑他们的创新发展和业务拓展,简化他们的行政许可审批程序。
  此外,张云东还强调,券商应重视IT治理,保障系统安全,如加强信息技术系统治理的组织体系建设、加大信息技术投入、强化信息技术风险的防范、取消违法违规功能、加强信息系统情况报送工作等。

  相关稿件
· 国内券商应如何做大做强? 2007-12-24
· 首只券商QDII产品获批 拟于春节前后发行 2007-12-18
· 证监会重新启动券商合资 外资分享中国牛市 2007-12-13
· “网络带头大哥”充券商骗会费 2007-12-10
· 券商网站遇“李鬼” 网络诈骗需“重锤” 2007-11-28