今天,肖钢履新中国证监会主席满三个月,虽没有频繁出现在闪光灯下,但其“钢腕”治市的思路已经让市场感受到了这位新主席的威力。从对平安证券开出最严厉的罚单、到“从严从快”打击证券违法违规、到新一轮IPO改革开启“史上最严的事后追究机制”,上任三个月,肖钢的“三把火”烧毁了那些妄想钻市场空子不法之徒的念想,同时也重新点燃了投资者的信心之火。 上任三个月,肖钢虽鲜有露面,但是,证监会进行的一系列稽查风暴却显露出这位新主席的治市思路。 5月10日,万福生科因涉嫌财务造假被查处,其保荐机构平安证券、中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所也受到处罚。万福生科案中,保荐机构平安证券不仅被暂停3个月的保荐资格,还被没收万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以2倍的罚款,这也是自证监会2004年保荐制度出台以来最严厉的罚单。同时,平安证券垫付3亿元设立投资者专项补偿基金,这也开创了保荐机构为造假垫付理赔的先河。 5月17日,证监会通报了对隆基股份、勤上光电、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况;5月31日,因涉嫌财务造假,新大地、天能科技被证监会处罚,其保荐机构南京证券、民生证券也均被给予警告和罚款,保荐代表人则被采取终身证券市场禁入措施。同时,华锐风电由于涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为,证监会已对其正式立案调查。 仅5月份一个月,就有12家上市公司先后被证监会立案调查并处罚,3家保荐机构被警告和罚款,保荐代表人被采取终身证券市场禁入措施。这也印证了肖钢上任之初对欺诈发行等违法违规行为的表态:打击要“从严从快”。 有业内人士形象比喻,如果前任主席郭树清有点“铁腕”的味道,那么肖主席用的就是“钢腕”。 与此同时,“钢腕”不仅体现在对已上市公司违法违规行为的严打,还未雨绸缪体现在对拟上市公司的防控上,在最新公布的新股发行制度改革征求意见稿中,被业界称为“史上最严的事后追究机制”让保荐机构不寒而栗,“如果未在招股材料中提前预警,IPO成功上市后首份年报业绩下滑超过50%甚至是出现亏损,那么证监会将自确认之日起冻结相关保荐机构的其他IPO项目申请,并移交稽查部门立案稽查”。 这意味着,以后保荐机构不能再“只荐不保”,同时不能再一味地帮助上市公司包装利润和夸大招股书的陈述,监管层从源头上,让中介机构尽职勤勉,有利于提高IPO企业的质量,将那些滥竽充数的企业挡在门外,从而实现对发行主体以及中介机构的更强约束。 肖氏风格令市场耳目一新。
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