重典治市还资本市场一片净土
2013-05-15   作者:赤择远  来源:证券日报
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  “火锅?不吃不吃,万一吃到老鼠肉,还不恶心死啊。”表哥一家子来北京旅游,本想带着他们去吃火锅,结果,我还没把话说完,嫂子就提出了反对意见。
  这一切源于近期媒体曝光的掺假羊肉。而“掺假羊肉”事件也引起了政府高层的重视。
  国务院13日召开全国电视电话会议,中共中央政治局常委、国务院总理李克强表示,最近掺假羊肉、毒生姜事件接连发生,加重了群众对食品安全的担忧。这些事情,虽然只是局部的、苗头性的,但影响恶劣,危害很大,一定要高度重视、严格监管、严厉打击。“重拳方有效、重典才治乱,决不能再出现奶粉那样的信任危机。”
  笔者认为,对涉及民生问题的违法违规行为需要严厉打击,同样,对资本市场上的任何一个违法违规行为也要予以严厉打击,这是资本市场的立市之本,也是维护市场参与各方,特别是广大投资者合法权益的重要保障,同时也是挽回投资者信任的重要途径。
  资本市场的违法违规行为,比如,上市公司虚假披露、欺诈上市、恶意造假等,这些行为都严重破坏了资本市场的公平,扰乱了资本市场的正常运行,投资者对此深恶痛绝,必须果断地采取措施,毫不留情地予以打击。
  从最近证监会公布的对万福生科欺诈发行的处罚情况来看,监管层对于这起案件的处理是从重的,这从几个“第一”中可见一斑:第一次对保荐机构单独立案;第一次对保荐机构在保荐业务过程中的违法违规行为实施暂停保荐业务资格,这意味着其已经提交的IPO项目将被搁置;第一次对保荐机构实施“没一罚二”;第一次连带处罚,扩大了处罚范围。
  监管层对此案件的查处与处罚,在市场上产生了重大影响,警示教育作用凸显,有效夯实了市场稳定健康运行的基础,进而提升投资者的信心。
  或许,有人会说,在万福生科的欺诈上市案中,对相关各方的处罚还不够严重。其实,我们不妨来分析一下,如对平安证券“暂停三个月保荐机构资格”,其所产生的影响是非常深远的:不仅是其手头上的一些项目,有可能会更换保荐机构,带来收入上的减少,更进一步来说,其业界口碑也会因此而受到影响,进而影响其以后新项目的承接。
  虽然,监管层对违法违规行为的打击下了很大力气,而且取得的成绩也是喜人,但是,我们仍然不能掉以轻心,要对违法违规行为保持高压态势。如何去做?笔者认为,首先,要对资本市场的诸如欺诈发行、内幕交易等各类“毒瘤”继续保持高压打击态势,发现一起严查一起,并严肃处理一起;其次,要进一步推动与公安、司法机关的配合与协作,加大行政调查与刑事侦查的有效对接,推动形成调查侦查工作与司法诉讼的有机衔接,不断提升执法效果。
  “重拳方有效、重典才治乱”。资本市场的那些违法违规,必须祭出“重拳”,还资本市场一片净土,让投资者对此更有信心。
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