瑞银等4券商“砸盘”A股被罚
2014-01-03   作者:  来源:经济参考报
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    上海证券交易所近日公布了对2013年12月20日A股“砸盘”事件的核查结果,并称将对瑞银证券、国泰君安、东方证券和中金公司等涉事证券公司采取相应的自律监管措施。
  2013年12月20日尾盘,建设银行等沪市权重股突然放量大幅下挫引发A股异动,市场猜测四起。通过核查,上交所发现,20日为新华富时A50指数成分股及权重调整生效前最后一个交易日,“UBS AG”“香港上海汇丰银行有限公司”“CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED”和“马丁可利投资管理有限公司”(其境内交易代理证券公司分别为瑞银证券、国泰君安、东方证券和中金公司)等四个QFII账户进行了相应调仓,导致市场异动。
  上交所方面表示,瑞银证券等四家境内交易代理证券公司当天在执行QFII客户所委托的“调仓”交易指令时,本应对证券交易价格造成的影响进行专业判断,并对指令的合规性进行审查,但却未能尽责。上交所将于近日对上述四家证券公司采取相应的自律监管措施,并配合监管部门进行进一步调查。(摘自中国证券报、每日经济新闻、上海证券报、证券日报、证券时报。整理:王文博)
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