近期华商盛世减持东方财富收益归属问题以及华商盛世持股超标问题都备受市场关注,而从最新的基金三季报数据显示,不考虑指数型基金,持股超标的基金不止华商盛世一家,另外还有财通主题等8只基金也存在同类情况。
根据《证券投资基金运作管理办法》,基金持有单只股票的市值不应超过其资产净值的10%,最新的三季报数据显示,持有单只基金市值超标的基金不单只有华商盛世一家。华商盛世因为持有东方财富超标,而且持股数量达到了5%的举牌红线,所以备受市场关注。东方财富10月12日发布股东减持公告,华商盛世因为持股超过了资产净值的10%,对股票进行了减持,减持后虽然持股数已经低于东方财富总股本的5%,但持股超标依然没有解决。根据华商盛世三季报显示,华商盛世持有东方财富3381.11万股,三季末公允价值7.25亿元,占该基金资产净值的10.23%,依然超过了红线限制。
除华商盛世外,还有8只基金持有单只股票的市值超过了资产净值的10%。财通主题超标比例最为严重,其三季末持有光正集团228万股,公允价值1292.76万元,但该基金三季末资产净值不足亿元,持有光正集团的市值占到了基金资产净值的16.76%;中银消费三季度持有华邦颖泰的季末公允价值为3769.90万元,占到了该基金资产净值的14.75%。另外,中邮战略持有旋极信息、长安策略持有奥飞动漫的比例均超过了11%。
从基金公司看,只有华商盛世基金旗下有2只基金同时持股超标,1只是持有东方财富的的华商盛世,另外1只是持有奥飞动漫的华商动态。华商动态持有奥飞动漫1062.24万股,三季末市值3.90亿元,占到了该基金资产净值的10.80%。奥飞动漫在7月间涨幅就达25.77%,而截至三季末一直处于停牌阶段,这也让长安策略、华商动态2只基金持股比例均超过了10%。
虽然不少基金持有单只股票的市值未达到10%的限制,但却离10%只有一步之遥。数据统计发现,持有单只股票市值在资产净值9%~10%之间的基金有98只之多,其中不乏一只基金持有多只股票的市值均超过9%的情况。一旦持有股票大幅上涨,这些基金都有越线可能,也不排除效仿华商盛世,在报告之前开始减持。
泰达精选三季末持有东华软件的市值占到了资产净值的9.99%,差一步就已经越线,嘉实稳健持有长城汽车的市值占到了资产净值9.97%,也是仅差一点就达到了10%,金鹰小盘、工银价值等基金持有单只股票的市值均超过了资产净值的9.90%。而如泰达效率、富国主题等基金持有多只股票的市值都超过了其净值的9%,其中富国主题偏仓严重,三季末十大重仓股票中有5只的持股比例均超过了其资产净值的9%。