民族证券投行内控隐忧两保代失察宏磊被警示
2013-09-06   作者:  来源:经济参考报
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    宏磊股份今年卷入近5亿元资金黑洞的漩涡中。据悉,资金窟窿的触发点,是公司关联方大股东占用其资金,导致业绩大幅下滑。6月19日,宏磊股份举行公开致歉会,公司高管和民族证券两名保代何继兵、冯春杰悉数参加。
  冯春杰在会上解释,其本人曾多次到现场实地进行检查,但从未告知占款一事,直到宏磊股份提供年报初稿时才发现一些科目存在异常,虽一直要求公司进行解释,但被告知占款时已经是4月。这并不能弥补保代的失职与追责。8月23日,浙江证监局对民族证券的何继兵、冯春杰给予出具警示函处罚。
  “虽然问题出在上市公司内部治理有重大漏洞,但保荐机构持续督导期间的不尽职,也绝对不能推卸。”有券商保代表示。

(摘自理财周报。整理:任浩鹏)

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