马乐涉嫌老鼠仓的调查已经结束,细节仍未完全解开。
8月2日下午,在证监会召开的新闻发布会上,新闻发言人通报了博时基金马乐老鼠仓一案相关情况。发言人表示,马乐案已经完成调查,下一步将移送公安。据称,马乐非法获利金额巨大,交易涉及七十多只股票。
而博时基金有关负责人也迅速做出回应称,博时基金长期坚持以持有人利益为先、稳健经营合规为重的理念,零容忍任何人任何形式的违法违规行为,绝不姑息违法违规现象。
那么,尊享5号到底是不是老鼠仓账户?涉及的股票到底是哪些?这些问题仍未得知。而在追寻真相的途中,理财周报记者发现了更多令人震惊的事实。
理财周报记者独家获悉,被媒体高度怀疑的华润深国投-尊享5号其投资顾问实际上就是马乐本人。记者从华润信托方面了解到,该产品初始规模为1000万元,是单一信托计划,与此前监管部门查到的隐秘账户规模接近。
记者发现,与博时基金一样为阳光私募提供投资顾问服务的共有13家基金公司,其中华夏基金、嘉实基金服务的两个产品,疑似与尊享5号为同一持有人。
华夏、嘉实服务的尊享权益与
尊享5号为共同持有人
2006年2月23日,证监会基金监管部下发《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》(以下简称《通知》)。
其中,通知明确表示,基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,应当遵守下列规定,其中第二条为:配备专门的专业人员,建立健全业务隔离等内控制度,将投资咨询业务与基金投资管理等业务相分离,确保公平对待各类客户,防范利益输送行为。
尊享5号发行规模1000万,与其中一个被爆的老鼠仓账户规模接近,难道这个账户就是老鼠仓账户吗?
“这不可能。”一位知情人士这样分析,“他们这些人这么聪明,怎么可能用阳光私募的账户来做老鼠仓。而且,尊享5号的持有人其实还有其他产品由两家大型基金公司在为他们做投资顾问。”
记者联系华润信托方面,询问尊享5号的真实持有人,华润信托拒绝透露。记者找出目前仍在存续期内的,以基金公司做投资顾问的阳光私募产品,发现有且刚好只有两个产品疑似与尊享5号有密切关系。
这两个产品分别是:尊享权益(积极策略2号)投资顾问为华夏基金,尊享权益(积极策略3号),投资顾问为嘉实基金。从名称上看,与尊享5号为同系列,投资顾问与知情人士透露的两家大型基金公司也吻合,基本可以推定这两个产品与尊享5号是共同持有人。
记者查阅尊享5号的产品说明书,上面显示“招商银行(委托人)委托华润深国投信托有限公司设立的华润信托·尊享权益灵活配置5号资金信托计划”,投资顾问为博时基金。
该产品成立日期为2009年11月24日,产品期限为3年。这意味着该产品其实已于2012年11月24日到期,不过,华润深国投一位内部人士告诉记者,该理财产品虽然已经到期,但持有人选择了延期。
持有人为何选择延期?记者就此向华润深国投咨询,华润深国投方面表示,只要信托合同里规定可以延期,那么持有人就有选择延期的权利。
那么,华润信托·尊享权益灵活配置5号背后持有人究竟是谁?这个神秘的单一信托计划,背后的机构,背后的持有人与马乐有着何种关系?
记者同样就此向华润深国投方面咨询,华润深国投相关人士明确表示,出于对客户隐私的保密,不能透露更多信息。
记者以投资者身份致电华润深国投客服热线,客服告诉记者,华润信托·尊享权益灵活配置5号资金信托计划起始规模为1000万元,为单一信托计划,持有方为单一机构。
记者进一步对产品是否已经到期、管理人和现行规模情况进行询问,客服表示,由于是单一信托计划,必须要客户本人才能提供更为详尽的信息。
13家基金为34只阳光私募
提供投资顾问
记者从wind资讯上发现,目前共有13家基金公司为34只阳光私募提供投资顾问服务。其中包括:博时基金、华夏基金、嘉实基金、大成基金、广发基金、国泰基金、国投瑞银基金、海富通基金、华安基金、华宝兴业基金、汇添富基金、建信基金、泰信基金。服务产品较多的华夏基金有9只,华安基金有8只,嘉实基金有3只,大成基金有3只。
此外,除了尊享5号,博时基金担任投资顾问的,还有博时1号、中盈1号,委托人均为厦门国际信托,而博时2号的委托人为兴业国际信托。
华夏基金的9个阳光私募产品,四个为双投顾模式,分别为诺亚华夏灵活配置1号、诺亚华夏灵活配置2号、诺亚华夏灵活配置3号、华夏优选,委托人均为中融国际信托。其中,诺亚华夏灵活配置1号、2号、3号的另一个投顾均为上海诺亚远征投资,华夏优选的另一个投顾为上海益邦投资。
上述34个基金公司担任投资顾问的私募产品中,同样为双投顾的还有大成基金的诺亚大成2号,投资顾问为大成基金和上海诺亚荣耀投资,委托人为中融信托。
在记者采访过程,多位基金公司人士表示:“我们不可能让公募基金经理去做阳光私募投资顾问的。公募基金经理是不能够同时操作专户产品。”
马乐个人资料显示,其于2006年加入博时基金,历任研究员、公用事业和金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。
2011年4月12日起,马乐担任博时精选基金经理,2013年6月21日,马乐以个人身体状况不佳为由,辞去博时精选基金经理一职。