严查之下,券商通道类业务再起风波,因内控不完善,联讯证券近日被广东证监局责令整改。引发内控问题的,是联讯证券向关联方提供的一笔2.05亿元融资。 联讯证券此前通过委托设立定向资管计划,并借助信托股权质押业务,以自有资金2.05亿元向股东关联方海航资本提供融资,这一行为违反了《证券法》第一百三十条规定,即证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
(摘自证券时报网。整理:任浩鹏)