基金发行审核新政开闸
两基金尝鲜“简易程序”
2013-01-16   作者:郭素  来源:上海证券报
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    新年伊始,证监会新基金审核改革正式启动。根据昨日证监会公布的《基金募集申请公示表》,已经正式将申请基金划分为20个工作日“简易程序”和6个月“常规程序”,而3家公司旗下的4只产品成为新规则下首批上报的基金。
  虽然新年首周基金上报略显冷清,但分析人士指出,在新制度催热下2013年新基金发行或将继续狂飙突进。

  两基金“尝鲜”发行审核新政

  今年1月1日起,新基金审核制度迎来重大改革,最大的变化在于取消原有的审核通道制,且缩短产品审核期限,常规产品按照简易程序在20个工作日内完成审核,同时作为配套改革措施,实行基金产品网上申报与审核。
  不过,对于分级基金、理财基金、跨市场(境)ETF以及其他有特殊安排的基金产品,考虑到产品尚不成熟或运作机制复杂,证监会暂未实行简易程序,审核周期仍为6个月。
  在昨日证监会公布的《基金募集申请公示表》中,已经按照“简易程序”与“常规程序”进行区分,4只基金产品在新年首周成为首批新制度下的尝试者。
  具体来看,富国和华夏公司旗下的两只基金尝鲜“简易程序”,分别为富国宏观策略灵活配置混合型基金、华夏一年定期开放债券型基金,两只基金均在1月4日上报后在9日得到了受理。
  另两只基金通过“常规程序”上报,包括富国目标收益两年期纯债债券型基金、工银瑞信中证200ETF及其联接基金。值得注意的是,在新年首周上报的4只产品中,富国基金(博客,微博)占据两席。
  某分析人士表示,证监会新基金审核制度改革颇有些“准备案制”意味,未来或朝着备案制逐渐过渡。新制度取消原有通道制且审批周期大大缩短,新基金发行更加高效快速,也能更好地“随行就市”发行。

  2013年发行压力不减

  值得注意的是,在新政首周,基金公司暂并未涌现出狂热的申报热情。数据显示,2013年以来通过“简易程序”和“常规程序”合计上报产品为4只,比去年12月最后一周5只的申报数量还少。
  不过,分析人士指出,短期内上报的冷清可能与农历年末有关,2013年在新基金审核时间大大缩短的背景下,基金公司会有很强的申报与发行冲动,今年新基金发行或会再掀高潮。
  据了解,不少大中型基金公司在2013年都纷纷加码新基金发行计划,如易方计划发行20只以上,华安15至20只,富国、国泰等公司都达10只以上,等等。
  而另一情况是,目前积压的新基金数量也颇为惊人。截至目前,获批待发的基金约百只,此外还有约41只基金正在走审核程序。
  新年伊始火热的发行局面印证了2013年“发行大年”的判断。目前,继上周20只基金同步发行的火热局面后,本周在发基金数量再扩容达到29只。值得注意的是,南方、嘉实、国泰等大型公司更是两只产品同步发行。
  “新制度缩短审核周期后,新基金密集发行将成常态,基金发行市场竞争进一步加剧。”对于2013年新基金发行,某市场人士如是表示。

  基金申请核准公示表(简易程序)

  基金管理人 申请事项 申请材料
  受理日期
  接收日
  华夏 一年定期开放债券型 2013-1-4 2013-1-9
  富国 宏观策略灵活配置混合型 2013-1-4 2013-1-9
  注:审核期限为20个工作日,以受理日为准
  基金申请核准公示表(常规程序)
  基金管理人 申请事项 申请材料
  受理日期
  接收日
  工银瑞信 中证200交易型开放式指数基金及其联接基金 2013-1-4 2013-1-9
  富国 目标收益两年期纯债债券型 2013-1-4 2013-1-9
  注:审核期限为六个月

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