3基金逾期未发 时机不好还是难觅托管行?
2012-11-14   作者:隋文靖  来源:证券日报
 
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    今年新基金的强势扩容势必将再度刷新历史,若加上目前处于募集期,在年内有望成立的32只基金后,今年新设立基金数量或达233只,环比增长10.43%。与此同时,证监会对递交申请的新基金审批也加快脚步,年内平均每日均有1只基金获得“准生证”。
  需要注意的是,年内获批的174只基金中,目前尚有24只未公开发行,占比13.79%。其中,更有3只基金自拿到批文起,至今已逾半年准备期限,却迟迟未有发行动作。
  北京某基金研究中心总经理在接受《证券日报》基金周刊采访时表示,公司从申报基金到产品获批之间有一段的时间,市场行情可能也在此期间有了较大的变化,因此,在获批后迟迟未能找到发行时机。此外,还可能有一方面原因是,若公司过往业绩不理想,就很难找到愿意为其新基金托管的银行来支持产品的发行。

  年内日均1只新基金获准发行

  《证券日报》基金周刊根据WIND资讯整理数据显示,年内已成立新基金201只,与此同时,目前正处于募集期或即将正式公开发行的基金共有32只,且公开数据显示,这32只基金均将在年底之前结束募集,也就是说,今年新发基金数量或达233只,刷新历年纪录。较去年211只新品数量相比,增加22只,增幅为10.43%。
  《证券日报》基金周刊根据证监会每周公示的证券投资基金募集申请行政许可受理及审核情况表统计显示,今年以来,拿到证监会获准发行批文的基金共有174只,平均每周有4.24只新基金获“准生证”,即平均每天都有一只新基金获得证监会的募集许可。
  整理数据显示,在这174只获得募集批复的基金中,150只基金已经成立或正处于认购期内,而余下的24只基金则在拿到批文后还未有动作,占比13.79%。具体看来,这24只基金中,股票型基金3只、指数型基金11只、混合型基金1只、债券型基金4只、货币市场型基金2只,还有3只QDII型基金,共涉及19家基金公司。其中,华夏基金公司旗下的5只指数发起式基金于两个月前获得证监会颁发的准生证,目前还未公开发行,是涉及基金数量最多的公司。

  3只基金逾期不发为哪般

  《基金法》相关规定显示,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
  《证券日报》基金周刊独家整理数据显示,在24只目前获批未发的基金中,有21只自拿到发行许可至今,尚处6个月的准备期内,也就是说,有3只基金拿到批文至今已逾半年期限,但迟迟未有发行动作。
  具体看来,3只蓄基不发的基金分别是汇丰晋信制造先锋股票型基金、国海富兰克林中证100指数增强型分级基金和某基金大中华行业先锋(QDII型)。上述3只基金分别早于今年2月3日、3月31日和4月24日获得证监会的募集许可批文,至今分别时隔9个月又10天、7个月又13天和6个月又20天。
  对于旗下基金出现逾期不发的现象,汇丰晋信基金相关人士接受《证券日报》基金周刊采访时表示,由于今年以来股票市场表现较为疲弱,投资者风险偏好明显降低,使得固定收益类产品较受欢迎,这也是市场选择的结果。因而公司旗下的这只基金综合考虑后,选择延期择机发行,目前还未考虑放弃批文。
  对此现象,华西证券财富管理中心总经理刘明军表示,有些基金拿到批文后一直不公开发行,甚至超过6个月的准备期限还为有所动作,首先与今年的市场性行情有关,一些公司不敢轻易发行偏股型基金,尤其在年底,市场资金紧张,偏股型基金的发行就更加困难;其次,收益确定性高的产品在今年深入人心,受债券型基金以及信托等产品的影响,权益类基金受到不少冲击。

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