金融危机的惨痛教训之后，美国监管部门频频严惩违规交易。美国证券交易委员会(SEC)于当地时间8月14日发表声明，指控富国银行旗下经纪机构在2007年不当出售了与抵押贷款支持证券有关的衍生投资品。
　　SEC指出，富国银行的经纪服务公司在2007年1月至8月期间，向市民、非盈利机构等投资者推荐购买由高风险的抵押贷款支持证券和担保债务凭证(CDOs)构成的资产支持商业票据(ABCP)，但没有向投资者完全披露这些投资品的复杂性和风险，而且出售产品的人员自身也没有真正理解该产品的风险所在。SEC在声明中称，由于富国银行的推荐，许多投资者购买了这些产品。而当产品在2007年违约后，投资者蒙受了巨大损失。不过，富国银行自2007年以来采取了一系列补救措施，确保其销售人员对推荐的投资品性质和风险具备足够的了解，并向顾客充分披露这些信息。
　　声明还指出，富国银行既没有承认也没有否认指控，但已同意支付逾650万美元罚款、6.5万美元追缴款和约1.657万美元判决前利息了结此案。有关款项将注入一个协助受害投资者的基金。

(摘自《中国证券报》、《北京商报》、《每日经济新闻》、《21世纪经济报道》)