数据显示,截至12月20日,今年以来共计成立205只基金(A、B类合并计算、分级基金按1只计算),这205只基金首次募集规模合计约2677.41亿份,平均单只新基金募集规模仅为13.06亿份,在多重因素拖累下,今年以来单只基金平均募集规模创5年新低。
据Wind资讯数据粗略统计,今年以来单只基金募集规模不仅低于2009年逾30亿份和2010年逾20亿份的单只基金平均首发规模,也低于2008年大熊市所创出的单只基金平均首发约18亿份的近年低点。与2007年逾70亿份近年高点相比,更是不能相提并论。与此同时,近5年来,每年新成立的基金总数逐年上升,今年历史性地突破200只。
基金发行曾在2007年经历异常火爆行情,当年近半数基金均可在一两天内完成募集,而从单只基金的募集规模看,动辄上百亿份的发行规模也颇为常见。
而今年,首发募集超过30亿份的基金可谓凤毛麟角,数只基金更是两次延长募集期。造成今年如此困局的原因,除了与大盘低迷令市场人气大减,进而影响基金号召力有关;今年以来市场扩容提速,获批基金数量较往年有大幅增长,“蛋糕”有限,而分食者众,也是其中一个影响因素。此外,负责基金销售的渠道资源有限,今年基金密集发行,也在一定程度上造成了渠道拥挤。时至今日,银行渠道存量客户资源已经日益紧缺,新基金在银行发行要取得较好效果则变得困难重重。以上多重影响因素交织在一起,造就了今年基金首发低迷行情。
截至三季末,年内成立基金数量就已经超越去年全年水平。到目前为止,全年成立基金数量超越去年全年数量约三成。Wind资讯数据显示,目前尚有6只基金已经进入发行期,计划募集截止日均在本月内,若包括这6只基金在内,今年全年发行成立的基金总数将历史性地突破210只,创下单年度基金成立数量新高。
然而,今年新基金马不停蹄发行背后的数字却足以让人警醒。数据显示,一方面基金密集发行,而同时,新基金首发规模却越来越小,迷你袖珍型基金重出江湖,受累股市低迷,基金行业整体资产管理规模也在逐步缩水。
具体来看,汇添富基金管理有限公司旗下的添富责任成立于3月29日,以首募56.23亿份的成绩拔得头筹,成为今年以来首募规模最大的基金。然而并非所有新成立的基金都能达到如此规模,数据显示,超半数今年成立的基金首募规模在10亿份以下,其中,数只迷你基金几乎是踩着2亿份的红线勉强得以成立。
统计显示,今年以来大型基金公司成为基金发行的绝对主力,建信基金管理有限公司和嘉实基金管理有限公司旗下均有8只基金发行,并列今年基金发行数量最多的基金公司。而易方达、富国、诺安和汇添富4家公司年内均发行7只基金,仅以1只基金的差距位列第二。值得注意的是,在今年新基金发行的热潮中,仍有12家基金公司只发行了1只基金产品,主要是财通、富安达、方正富邦、浙商等新成立的基金公司,以及诺德、天治、金元比联、信达澳银等部分小型基金公司。此外,宝盈、融通、益民等基金公司截至目前一只未发。
我们对上半年成立基金成立以来净值增长率分析,发现有部分基金仍然逆市实现收益。位居榜首的是诺安全球,自1月13日成立以来,至今已实现净值增长率10.06%的佳绩。