周一传得沸沸扬扬的前交银施罗德基金经理郑拓,经证实虽曾被警方调查,但目前尚未被采取强制措施,但周二有媒体援引警方消息称,前交银施罗德基金投资总监李旭利已经确证在8月22日被上海警方刑事拘留,记者致电李旭利手机,其号码已显示是空号。
李旭利是目前涉嫌因“老鼠仓”被刑拘的“公转私”(从公募基金跳槽至阳光私募)第一人,也是目前涉案人员第一位曾任职公募基金投资总监级别的人。
李旭利“祸从口出”?
相比较唐建、王黎敏等因“老鼠仓”而被罚的同行而言,李旭利的江湖地位要显赫得多。
从26岁起,李旭利就出任南方基金的基金经理,在2001年至2005年的大熊市中,其管理的基金也实现了正收益,并出任南方基金投资总监。2005年,李旭利过档交银施罗德,并配合时任总经理莫泰山将交银施罗德打造为规模近千亿的大型基金公司。
正值事业辉煌之时,李旭利迈出了人生的“惊险一跳”,和校友裘国根合伙出资3000万元,创办上海重阳投资管理有限公司,裘国根任投资决策委员会主席,李旭利任首席投资官。由李旭利担纲的“重阳5期”,首发吸引了近11亿元资金,创下当时国内单只私募产品募集规模的新纪录。
阳光私募凭借在2009年的突出业绩在2010年开始膨胀式发展,锋芒逼人的李旭利则在公开场合批评当前公募基金体制上的弊端,并暗指业绩突出却依然留守公募的王亚伟是“异类”。
据知情人士透露,处于灰色地带的阳光私募早已引起监管层警惕,而过于高调的李旭利成为了重点监控对象,调查的起点就是其在重阳投资创始之初的巨额资金来源。
不久,关于李旭利的不利传闻开始陆续传出,不少媒体报道了李旭利在南方基金和交银施罗德基金任职期间涉嫌因“老鼠仓”而被监管部门调查的消息。重阳投资也在2010年10月25日发布公告称,李旭利因身体原因辞去公司职务,随后更是传出其本人被“边控”,但随后李旭利致电媒体记者对此进行了澄清。
最高可判10年
李旭利的投资能力以及江湖地位都属于基金业一线,其身陷囹圄令不少业内人士唏嘘不已。
根据2009年2月出台的《刑法修正案(七)》,金融机构从业人员的“老鼠仓”行为将被判处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。今年以来,已有原光大保德信基金经理许春茂、原国海富兰克林基金经理黄林因涉嫌“老鼠仓”被依法查处,而2009年长城基金基金经理韩刚也因此被判刑罚款。
实际上,随着监管层“打鼠行动”的升温,今年来公募基金经理跳槽担纲阳光私募的热潮已经开始降温。著名证券基金业维权律师张问天在接受记者采访时表示,监管部门近期加大对内幕交易和“老鼠仓”的监管和处罚,是因为此间的利益输送已经大大影响了资本市场的正常运行。