昨天是端午节后第一个交易日,上证指数略涨1.45%。但对于创痛深重的偏股型基金来说,实在是杯水车薪。
《证券日报》基金周刊根据WIND资讯数据统计显示,截至端午节前最后一个交易日,假设一季度末基金份额规模不变,天弘永定成长、天治趋势和宝盈中证100等18只资产净值跌破亿元,占可比的516只基金(wind分类:股票型基金、偏股混合型基金和平衡混合型)的3.5%。其中,位于上海的某基金资产净值更是跌至0.48亿元,已低于政策红线“5000万元”。
《证券日报》基金周刊还注意到,4月19日截至6月6日,上证指数下挫10.77%,18只资产净值破亿基金中,平均复权单位净值增长率为-9.8%,而天弘永定成长净值表现最差,期间复权单位净值增长率为-15.2%。
记者观察发现,18只“迷你”基金多出自中小基金公司。根据WIND数据显示,截至一季度末,老60家基金公司中,资产规模排名后10名的公司中5家就含有“迷你”基金。
二季度破亿基金数量增39%
记者注意到,今年以来,在一连串的不利消息的影响下,A股市场可谓跌宕起伏,股票型基金更是经历风雨,损失惨重,令人痛心。2010年底,476只基金中,仅有7只资产净值跌破亿元,占比1.4%;
今年一季末,497只基金中,资产净值低于亿元的基金数量窜至13只,占比2.6%;进入二季度,A股市场犹如过山车,上证指数在4月18日攀爬至3057.33点之后一泻千里,基金资产净值迅速萎缩,短短33个交易日,可比的500只基金平均资产净值缩水8.6%。资产净值跌破亿的基金数量也从13只升至18只,增加了39%。
WIND数据显示,截至6月6日,另有25只基金徘徊于破亿(资产净值在1亿元和2亿元之间)边缘。其中,泰信优势增长、宝盈核心优势、汇丰晋信2026和天弘深证成指的资产净值分别为1、1.06、1.07和1.1亿元,形势岌岌可危。眼下A股市场的略微颤动,都可能引发这些基金的集体破亿。
6基金险象环生 天弘永定成长资产缩水15%
《证券日报》基金周刊记者注意到,4月19日以来,A股市场的急挫,对华富策略精选等6基金来说,可以称得上是刻骨铭心,资产净值急速跌破亿元大关,危及生死存亡。
根据2004年颁布的《证券投资基金运作管理办法》第44条规定,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
除此之外的12只长期蹲点“清盘线边缘”的基金,33个交易日,资产净值缩水9.5%,高出平均资产净值缩水率0.9个百分点。
值得注意的是,4月19日截至6月6日,成立于2008年12月份的天弘永定成长资产缩水率排名“迷你”基金第一,高达15%。同期,该基金的复权单位净值增长率低至-15.19%,排名同类248偏股型基金中的倒数第二。
回溯这只基金的成长历史,惊讶的发现,该基金一直徘徊在亿元边缘,基金首募2.9亿元。短暂的一年运作,2009年资产净值缩至1亿元,缩水幅度高达66%。进入2010年报显示,资产净值值升至1.18亿元,增长幅度为18%,同期上证指数下挫14.31%。今年,面对市场的萎靡不振,该基金也最终没能坚守阵地,资产净值坠降至0.64亿元,较去年底缩水46%。
金元比联3基金需加油 小基金公司占据迷你基金席位
《证券日报》基金周刊记者注意到,18只跌破亿元基金总计涉及了15家基金公司。其中3只基金出自金元比联公司,他们分别是金元比联价值增长、金元比联核心动力和金元比联成长动力,资产分别为0.94、0.84和0.84亿元。其中的金元比联价值增长是4月19以来新近破亿元的基金。4月19日截至6月6日,3基金的复权单位净值增长率分别为-8.32%、-8.62%和-8.23%。值得注意的是,该基金公司旗下仅有5只基金。
除此之外,诺德旗下的6只基金中的2只资产净值未能过亿。它们是诺德主题灵活配置0.89亿元和诺德成长0.87亿元。而该基金公司旗下仅有6只基金。
记者悉心观察发现,18只基金多出自中小基金公司。根据WIND数据显示,截至一季度末,老60家基金公司中,资产净值排名后10名中基金公司中5家就含有袖珍基金。它们分别是天弘、中欧、诺德、天治和金元比联。
形成鲜明对比的是,规模排名前30的基金公司旗下无一只“迷你”基金。