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| 2010-02-26 作者:记者 方家喜/北京报道 来源:经济参考报 |
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“我们要求开户重质量不重数量，重秩序不重速度。因此，对于目前的总体状况，中金所是比较满意的。”对于备受业界关注的股指期货首日开户遇冷，中金所有关负责人23日在接受记者采访时如是说。
根据股指期货上市工作的总体安排，中金所定于22日9时起正式受理客户开立股指期货交易编码申请。据介绍，如果一切准备就绪，每位客户可在40分钟左右完成开户资料填写。此后，期货公司将开户资料传到中国期货保证金监控中心，材料通过审查后再由监控中心传到中金所，中金所最快将于第二天将客户交易编码发给期货公司，整个开户工作即成功完成。
为严把开户关，中金所通知要求各会员单位制定落实股指期货投资者适当性制度的实施方案，并及时将方案及相关工作制度报中金所备案，报备审核无异议后方可受理客户开户。目前，中金所已派出15个检查小组赴全国各地开展现场督导检查。
据介绍，投资者开户条件是，除了符合一般投资者开户要求外，还需要符合股指期货投资者适当性制度的要求；特殊法人机构申请开户必须获得相关监管机关或者主管机关的批准。
投资者适当性制度的主要限制为，投资者开户门槛为50万元；投资者需要通过股指期货知识测试，合格分数为80分；投资者开户前需要有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；期货公司还将对投资者进行的反映其综合情况的评估，合格分数为70分。
同时，中金所要求必须现场开户。中金所规定，为保证适当性制度的实施效果，根据有关意见，明确期货公司和从事中间介绍业务的证券公司必须临柜开户，禁止非现场开户。
开户的具体程序是，(1)客户提供有关文件、证明材料。
(2)期货公司向客户出具《风险揭示声明书》和《期货交易规则》，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。在准确理解《风险揭示声明书》和《期货交易规则》的基础上，由客户在《风险揭示声明书》上签字、盖章。填写客户资信情况登记表和确定交易手续费。
(3)期货经纪机构与客户双方共同签署《客户经纪合同书》，明确双方权利义务关系，正式形成合作关系。
(4)期货经纪机构为客户提供专门账户，供客户从事期货交易的资金往来，该账户与期货经纪机构的自有资金账户必须分开。客户必须在其账户上存有足额保证金后，方可下单。
据中金所介绍，股指期货的操作流程，一个完整的股指期货交易流程包括开户、下单、结算、平仓或交割四个环节。具体为：开户：投资者欲参与股指期货交易，需要符合股指期货投资者适当性制度的相关要求，与符合规定的期货公司签署期货交易风险揭示书、股指期货交易特别风险揭示书和期货经纪合同，开立期货账户，获得交易编码。
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