上证所发布会员客户证券交易行为管理实施细则
    2008-05-09    记者:潘清    来源:经济参考报
  据新华社上海5月8日电 上海证券交易所8日发布《会员客户证券交易行为管理实施细则》,对上证所会员如何在市场自律中发挥积极作用,引导、规范和管理好客户的证券交易行为,促进证券市场健康发展作出具体规定。
  上证所有关负责人表示,近年来证券市场稳步发展,投资者队伍迅速扩大,证券公司客户成倍增长。但是,证券公司如何在拓展客户资源、发展经纪业务的同时,切实履行好客户交易行为管理和教育职责,引导投资者规范、理性地参与证券交易,已经成为一个突出问题。
  这位负责人说,中国证监会发布的《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》,精心设计了证券公司的运行规范和监管制度,强化了证券公司依法从事经纪业务、保护客户利益的义务和职责。发布实施《细则》,是落实两部《条例》的基本精神和原则,促进证券市场健康发展、推进交易所自律管理工作的需要。
  这位负责人表示,《细则》完善了上证所会员自律管理业务规则体系,是与上证所《会员管理规则》配套实施的重要的、具体的业务细则。其基本指导思想包括发挥会员在上证所交易自律管理中的作用,实行证券交易自律管理关口前移,及时化解因客户证券交易而发生的矛盾纠纷。
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