新华社济南3月20日电
记者从山东证监局获悉，为强化证券公司对投资者实行现场开户的监管，山东证监局要求，凡营销人员超过10人的证券公司营业部必须在5月1日前做到开户实时留影。
山东证监局局长助理陆泽峰说，投资者本人临柜办理开户手续，这是基于证券交易自身风险特性的内在要求，是进行风险揭示、开展投资者教育的首要环节，也是证券法的法定要求。
山东证监局在调研中发现，尽管多数营业部都能较好地遵循这一规定，但仍有一些营业部盲目追求开户数量，利用各种方式规避现场开户要求。有的发展所谓的“经纪人”，依靠这些人并通过返佣等措施招徕客户；有的以与银行合作宣传第三方存管为名，在银行端为投资者办理开户手续；还有的甚至在异地设立所谓的“工作室”“理财俱乐部”等机构，变相设立非法网点开户经营。这些行为不仅违反了法律规定，而且扰乱了市场秩序，形成了严重的风险隐患。
此前，中投证券威海公园路营业部将实时采集投资者影像资料作为开户流程的一个必备环节，受到了监管部门的肯定。山东证监局鼓励所有的证券公司营业部采取这一做法，并要求营销人员超过10人的营业部在5月1日以前必须采取这一做法。此外，对于新开立、接受和使用不合格账户的证券经营结构，山东证监局将严肃追究证券公司和有关人员的责任。
|
|