据新华社上海12月5日电
上海的证券公司高管及从业人员的诚信记录，将被纳入社会征信系统。上海证监局日前与上海资信有限公司签署了合作备忘录，首先将辖区证券公司综合治理以来其高管及从业人员的执业违规记录纳入由上海资信有限公司承建的上海市个人信用联合征信系统。
据悉，这些执业违规记录包括刑事处罚、行政处罚和被市场禁入信息。这也是上海证监局为深入贯彻落实证监会关于加强资本市场诚信建设的精神，适应证券公司监管由综合治理转入常规监管的形势发展要求，率先建立的辖区证券公司高管人员的诚信系统和社会化监督制约机制。
据介绍，将证券公司高管及从业人员诚信记录纳入社会征信系统后，行政管理执法部门和社会各方均可以通过上海资信有限公司建立的上海市个人信用联合征信系统，方便、快捷地查询到相关证券公司高管及从业人员的诚信记录信息。同时，证券监管部门在对辖区证券公司高管任职资格进行审核时，可有效嵌入个人信用报告查询流程。 |
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