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| 2007-03-27 新华社记者刘洪3月26日发自美国华盛顿 来源:经济参考报 |
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美国证交会主席斯托弗·考克斯说，证交会责任重大，关系到千万投资者利益并牵动着美国经济的繁荣，他们必须是时刻巡逻的“铁腕警察”。
与一些国家的证监会相比，美国证交会(证券交易委员会)的全称虽然少了“监督”一词，但并不意味着就放松监督。事实上，其公正、高效、有案必查的铁腕作风，正是美国股市得以良性发展的一个重要原因。
股市风云变幻，但有些伎俩却屡见不鲜。最常见的就是虚假“利好”信息——上市公司和庄家勾结，散布或暗示虚假合同信息，以“大利好”推动股价上升，然后从中牟取暴利。对于这种欺诈行为，美国证交会一直是严格监控，严惩不贷。
3月20日，犹他州的Cyberkey Solutions公司就成为最新的一个反面教材。证交会于当天对该公司提起的诉状称，Cyberkey近期多次散布虚假消息，称美国国土安全部“将会”向该公司购买数千万美元的电子设备，以此使该公司股票价格大幅上升，公司首席执行官詹姆斯·普兰特则暗中抛出手中股票，套现150万美元。
惩罚是什么？按照美国证交会的起诉书，普兰特和其他涉案公司高层将被罚没一切非法所得，并且追加民事罚款；这还不够，普兰特已于14日被联邦调查局逮捕，他还将面临证券欺诈、内幕交易等多项刑事指控，这名自以为聪明的商界精英还可能被永久禁止担任上市公司高管。
美国证交会“重拳出击”，针对的是所有有依据的非法行为，不仅仅是打“苍蝇”，同时也打“老虎”。比如，证交会前两年就对美国国际集团发起挑战，指控这家世界最大保险公司于2000年12月和2001年1月，和其他公司各订立了一份虚假合同，伪造7亿美元的收益，以此营造账面利润。
美国国际集团也由此“赔了夫人又折兵”，它于去年不得不和证交会达成民事和解，除全额缴纳7亿美元非法收益外，还要附加罚款1亿美元。根据证交会的指令，该公司全面改组了最高层，执掌美国国际集团数十年的亿万富翁格林伯格也被迫辞职下台。
据美国证交会的统计，仅过去的2006财政年度中，该委员会就进行了914起有关股市不法行为的调查，提起民事诉讼218起，罚没非法所得及追加罚款总额达33亿美元。
如果说对上市公司不法行为是“铁腕”，那么对投资者，美国证交会则充满“柔情”。美国政府赋予证交会的三大任务，第一条就是“确保投资者的利益”，其后两条分别是“确保股市的公正和有序”和“方便上市公司的资本募集”。
按照美国相关证券法，证交会从上市公司罚没的款项，一般都会通过设立“公正基金”(Fair Fund)对利益受损的股民进行赔偿。比如，从美国国际集团取得的8亿美元，最终就通过该基金返回给了受骗的投资者。
随着技术的日新月异，一些股市不法行为也变得更加隐蔽和狡猾。2001年震惊美国的安然丑闻事件，就暴露出美国股市监管工作的种种不足。有鉴于此，美国证交会也一直在努力提高监管水平，并通过互联网等科技手段，提高信息披露的公正性，并及时发现股市交易的异常行为。
用美国证交会主席斯托弗·考克斯的话说，证交会责任重大，关系千万投资者利益，并牵动美国经济的繁荣，他们必须是时刻巡逻的“铁腕警察”。 |
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