执掌金城医药(300233.SZ)十四年的赵叶青因涉嫌操纵证券市场栽了跟头。公司3月12日向市场发布了最新进展——中国证监会拟对公司董事长、实际控制人赵叶青采取4年市场禁入措施,对同案人员王震采取3年市场禁入措施。同时,对赵叶青、王震、刘峰合计罚没6176万元。
至此,赵叶青涉嫌操纵证券市场一案有了初步结果,针对前述拟处罚决定,赵叶青将依法向中国证监会申请进行陈述、申辩和要求听证。最终结果将以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准。
此案最早曝光于2024年8月16日的公告。当时,赵叶青收到了中国证监会的立案告知书,因涉嫌操纵证券市场违法违规行为,中国证监会依法决定对赵叶青立案。
金城医药试图撇清该调查与公司无关,只针对个人。不过,立案调查消息发布后的首个交易日(2024年8月19日),金城医药股价放量大跌,引发投资者不满:在海外受过高等教育的赵叶青(简介如下图所示),为何以身犯险?尤其是2024年7月,赵叶青之父赵鸿富在立案前一个月曾减持近300万股,套现4316万元,赵鸿富是否听到了风声提前撤退?
图:赵叶青简介 资料来源:金城医药2023年报
资料显示,赵叶青生于1976年,赵鸿富为金城医药创始人。赵鸿富、赵叶青父子分别直接持有金城医药1.74%、1.88%股权,通过淄博金城实业投资股份有限公司间接持有金城医药20.46%股份,是金城医药第一大股东。2004年,赵叶青获加拿大渥太华大学工商管理硕士学位后,随即进入金城医药,历任总经理助理、常务副总经理、董事、金城医药董事长等职务。
图:金城医药股权结构图 资料来源:公司2024年三季报
根据《行政处罚事先告知书》,因涉嫌操纵证券市场,中国证监会拟没收赵叶青、王震、刘峰违法所得1543.91万元,其中赵叶青承担771.96万元,王震承担617.56万元,刘峰承担154.39万元;并处以4631.74万元的罚款,其中赵叶青承担2315.87万元,王震承担1852.69万元,刘峰承担463.17万元。同时,对赵叶青采取4年市场禁入措施,对王震采取3年市场禁入措施。
金城医药称,上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及公司实际控制人、董事长赵叶青先生,不会对公司的生产经营及财务状况产生重大影响。对此,一位资深财务人士指出,上市公司实际控制人被证监会处罚,不仅反映了上市公司在公司治理层面存在问题,而且会影响上市公司声誉,一旦处罚落定,还将对上市公司后续资本运作产生较大影响。(实习生左婧骁对本文亦有贡献)