10月11日晚间，中金公司公告，公司收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。“公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场‘入口’关，夯实‘看门人’责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。”中金公司方面回应《经济参考报》称。

公开资料显示，此前2021年8月，思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请获上交所受理。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对公司实施现场检查，发现其涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。随后2022年7月27日，思尔芯撤回发行上市申请。撤回IPO申请后，证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。 经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。随后，证监会依法决定对思尔芯在申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案也是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。今年6月中旬，上交所也对思尔芯及相关责任人发布纪律处分决定，鉴于思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其招股说明书涉及财务数据存在虚假记载，决定对公司予以5年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。