在全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)进行频繁、大量反向交易的“中山帮”账户被采取了限制账户交易3个月的监管措施。
昨日晚间,全国中小企业股份转让系统公司(下称“全国股转公司”)通报了对“中山帮”账户开出上述罚单的情况。
据全国股转公司有关负责人介绍,“中山帮”账户频繁、大量进行反向交易,多次以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格进行下单,以及以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格成交,造成市场价格异常,严重干扰市场正常的交易秩序和正常的价格形成机制。
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第119条规定,全国股转公司决定对“中山市广安居企业投资管理有限公司”、“中山市八通街商务服务有限公司”、“中山市三宝股权投资管理有限公司”账户、“谭均豪”等4个账户采取限制证券账户交易(3个月)的监管措施。
同时,全国股转公司还将对相关主办券商进行约谈,敦促其履行客户交易行为的管理职责。
该负责人表示,全国股转公司一直对市场交易行为进行密切监控,注意到个别投资者存在偶发异常转让行为。对此,全国股转公司一方面在每日收市后在网站公布买卖双方账户名称、成交价格、数量等信息,利用阳光化的信息披露机制,提示投资者注意异常交易风险;另一方面,对于股票价格异常波动、股票转让行为异常或转让行为涉嫌违法违规的,积极采取电话问询、要求相关投资者提交书面说明、提交合规交易承诺等措施,并要求相关主办券商加强投资者教育,确保市场正常交易秩序。
全国股转公司认为,“中山市广安居”等4个账户的申报与交易行为严重扰乱了正常的市场交易秩序,持续时间长、涉及股票多,市场影响恶劣。因此,对其采取了限制证券账户交易的监管措施。
在此基础上,对于个别挂牌公司高管涉嫌内幕交易等违法违规行为,全国股转公司近期已移交中国证监会稽查局处理。
上述负责人表示,全国股转系统是新兴市场,同时也是全国性公开市场,市场发展需要各方精心呵护、共同建设。主办券商等中介机构应当进一步加强客户交易行为的管理,投资人等市场参与者应当严格遵守市场规则、敬畏市场规则,共同维护良好的市场秩序。全国股转公司还再次重申了对违法违规的交易行为持坚决、明确的“零容忍”态度,对于违法违规行为将坚决处理、绝不手软。
据悉,下一步全国股转公司将继续密切监控市场价格的异常波动情形,严厉打击各种违法违规的交易行为,维护市场正常交易秩序,维护投资者合法权益。