证监会加大上市公司承诺履行监管力度
2014-08-16    作者:王宁    来源:上海证券报
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    为解决近年来上市公司承诺履行过程中存在超期未履行和不规范承诺问题,证监会已通过相关方式加大了承诺履行监管力度。在昨日证监会新闻发布会上,发言人张晓军表示,通过多种方式专项治理,6月底前已督促上市公司及相关方多项不规范承诺事项,整改率约87%。

    张晓军介绍说,今年2月份证监会启动了承诺及履行监管专项治理活动,通过约谈上市公司及相关方、下发监管关注函、召开专题座谈会、向地方政府和国资委通报、与相关单位联合发文等方式,督促上市公司及相关方切实进行整改,并先后对北京、河北、广东、深圳、上海、江西、江苏等辖区的承诺监管重点公司进行检查、督导。截至2014年6月底,已督促上市公司及相关方解决了102项超期承诺履行事项及207项不规范承诺事项,整改率约87%。

    张晓军透露说,目前,沪深两市仍有24家公司存在超期未履行承诺,涉及承诺事项29项,主要为资产注入、解决产权瑕疵、避免同业竞争三类,其中部分公司由于地方政府规划、历史遗留问题、大股东不配合等原因,正在协调解决;部分公司通过破产重整、重大资产重组履行承诺的相关程序尚未完成;部分公司豁免或变更承诺事项未通过股东大会审议,正在寻求新的解决方案。

    此外,仍有17家公司存在不规范承诺,涉及承诺事项18项,主要为履约期限不明确、承诺内容不具体等,其中部分公司正在与承诺相关方协商解决,部分公司拟提交股东大会豁免相关承诺。

    张晓军表示,下一步证监会将对上述不符合监管指引要求的承诺相关方采取相应监管措施,并依据《证券法》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》等规定,对承诺相关方在资本市场的行为予以限制,进一步强化对失信主体的约束和惩戒。

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