证监会明确私募基金三条底线
2014-06-07   作者:何川 郭文鹃  来源:经济日报
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  6月6日,中国证监会召开例行新闻发布会,新闻发言人邓舸就基金行业的热点问题和九鼎投资股价异常波动情况等回答了记者提问。

  针对私募基金管理一事,邓舸表示,证监会对私募基金管理人和私募基金不设置前置审批,仅采取事后登记备案的方式进行统计监测,主要发挥行业自律组织的作用和功能。同时,证监会明确私募基金行业3条底线,确保私募基金规范运作:一是要坚持诚信守法,恪守职业道德底线;二是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;三是要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。

  据了解,《私募投资基金管理暂行条例(送审稿)》已于今年1月上报国务院,目前国务院法制办正就其汇总各方面意见。同时,证监会还研究起草了《私募投资基金管理暂行办法(征求意见稿)》,拟以证监会部门规章形式发布实施。

  针对近期新三板挂牌企业九鼎投资股价出现的巨幅波动,邓舸表示,在新三板协议转让方式下,投资者之间一对一地成交,股票交易不设涨跌幅限制,转让价格由转让当事人双方自主协商确定,其中可能存在价外因素。经新三板的初步核查和九鼎投资自查,九鼎投资交易的价格由买卖双方自主协商确定,公司没有应披露而未披露的信息。近期,《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行)》将发布实施。届时,对于协议转让的股票,监控中发现投资者成交价格较前收盘价变动幅度超过50%的,新三板将于次一转让日进行公告,以增强透明度。

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