欧阳泽华:推进监管转型 交易所可引入特殊机制
2014-03-11   作者:证券时报两会报道组  来源:证券时报
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  昨日,全国人大代表、证监会上市一部主任欧阳泽华表示,在当前政府职能转变的大背景下,证监会积极推进从事前监管向事中、事后监管的转型,信息披露作为监管核心的地位不可动摇,上市公司监管应以信息披露为基石。

  欧阳泽华认为,现行信息披露体现为多维度性,新股首发与再融资、上市公司持续披露、新三板等三套信披体系并行,这和资本市场多层次发展不相适应,也不利于投资者理解,甚至会带来信息噪音。在证券法修订的契机下,应借鉴美国等成熟市场经验,以监管条例出台为龙头,在证监会层面制定一个覆盖多板块的信息披露管理办法,将主板、中小板、创业板、新三板等都纳入其中,各板块再制定细则或差异化的行业信披指引。

  据了解,今年证监会将以投资者需求为导向推进信息披露改革,主要包括五方面:首先,从定期报告和临时公告入手,力倡使用浅白语言,并利用交易所和指定网站,公布更多、更详实的结构性数据,满足不同投资者需求。其次,适时组织发布行业信息披露指引,体现各板块差异性,同时鼓励公司自愿或主动在指定平台披露信息。第三,支持交易所信息披露直通车扩大覆盖范围。第四,完善建立舆情协作机制。第五,交易所就重大自律监管措施在其网站设立专栏公示,以提高自律监管的透明度。如媒体有重大质疑,公司澄而不清,社会各界又非常关注,交易所可引入特殊机制,要求上市公司等相关方召开媒体见面会。

  对于今后上市公司监管的着力点,欧阳泽华称,上市公司监管要以问题和风险为导向。丰富线索发现渠道,提升交易所移送线索的能力,证监局要充分利用年报信息发现问题,并提高对媒体质疑、信访举报等的核查水平。另外,不断探索现场检查的方式方法,提升科技手段。要实现现场检查与稽查执法在标准和程序上的有效衔接,现场检查发现问题可及时立案。此外,还要出台关于监管措施的标准,适时推动重大监管措施的集中公开。

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