对佣金收取行为关注三个"是否"
2014-03-08   作者:程丹  来源:证券时报
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    对于国金证券推出的“佣金宝”涉及万分之二的佣金费率一事, 证监会新闻发言人邓舸7日表示,证券公司应当根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准,报监管部门和有关部门备案并公布。

    邓舸表示,“佣金宝”是国金证券与腾讯公司合作推出的服务产品,属于现有网上开户、货币基金销售和资讯服务等的组合。对证券公司的佣金确定和收取行为,证监会关注的重点是,是否合法合规、是否公平对待客户、是否充分披露有关信息等。

    邓舸指出,证监会将持续关注国金证券“佣金宝”的实际执行情况,如发现违法违规行为,将依法查处。

    此外,邓舸还就投资者保护、债券市场发展情况、天威视讯内幕交易案等给予了通报。

    同时,邓舸证实,中邮基金旗下的基金经理厉某已经被公安机关带走协助调查 。

    正制定含私募股权基金

    在内的统一监管法规

    投资者保护是证监会2014年监管工作的重点之一。邓舸介绍,证监会正将国务院颁布《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》涉及的政策安排加以具体分解,正积极研究保障中小投资者行权保障监管规定、统一的投资者适当性管理规定、将投资者教育纳入国民教育的实施意见、投资者权益保护检查制度等。

    对于私募基金管理人是否必须履行登记手续的问题,邓舸指出,证监会正在制定包括私募股权基金在内的统一监管法规。按照“统一、公平”的原则,各类私募基金管理人和私募基金均应当到基金业协会登记备案。否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。

    目前,基金业协会与中国证监会已经建立私募基金管理人登记和私募基金备案信息共享和定期报告机制。已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,到基金业协会完成登记手续。

    同时,创业投资基金管理人和创业投资基金(包括以公司、合伙企业等形式设立的创业投资基金)也应当向基金业协会履行登记备案手续。

    统筹推进企业资产

    与信贷资产证券化

    对于债券市场的发展,邓舸表示,今年证监会将按照“发展并规范债券市场”的总体要求,持续推进多层次债券市场建设。

    一是推动完善债券规章制度。按照“简政放权、宽进严管”的思路,修订《公司债券发行试点办法》,完善公司债券发行制度。并以《证券法》修订为契机,强化依法监管,推动统一公司债券市场准入条件、信息披露标准、资信评级要求、投资者适当性制度和投资者保护制度。

    二是积极推动债券市场创新。深入开展可交换债、减记债等创新试点,建立健全创新包容的产品体系;统筹推进企业资产和信贷资产证券化业务发展,积极支持信贷资产证券化产品在交易所上市交易,大力发展应收账款证券化等企业资产证券化业务。

    三是完善债券市场风险防控体系建设。加强债券市场风险预警体系建设和应急维稳机制建设,推动按照市场化、法治化原则化解债券市场风险;加强资信评级机构监管,提高行业公信力;依托部际协调机制,加强债券市场监管协调和合作,推动建立健全跨市场执法体系。

    对于资产证券化业务发展,邓舸强调,今年证监会将全面推动资产证券化业务深入发展,统筹推进企业资产与信贷资产证券化。

    一是根据国务院取消行政审批事项的统一部署,已经取消证券公司专项资产管理计划的行政许可,进一步还权给市场。

    二是继续推动信贷资产证券化产品在交易所上市。

    三是大力发展应收账款证券化等企业资产证券化业务。

    四是强化对证券化业务各环节的审慎监管,完善取消资产证券化业务行政许可后的相关制度安排和配套措施。

    五是借鉴成熟市场立法和监管经验,加强立法研究,提出立法建议,积极推动完善资产证券化基础法律制度、会计制度和税收制度。

    天威视讯内幕交易案

    涉案人数创纪录

    邓舸还通报了天威视讯内幕交易案,知情人除自己操纵股票交易外,还向其司机、校友、客户、原同事等较外围人员泄露内幕信息,15人涉案。

    邓舸指出,本案内幕信息传递链条多、范围广,调查难度大。为解决重组过程中人员安置等有关问题,重组方及相关各方反复沟通,致使知悉范围不断扩大,涉及政府主管部门、上市公司、重组相关方及有关人员。本案涉案人员数量较多,无论是移送公安机关的人数,还是移交行政处罚委的人数,均为证监会近年来查办的内幕交易案件之最。

    邓舸强调,本次重组有关方面法制观念不强,防控措施缺失,是导致本次“窝案”发生的主因。相关市场主体对于上市公司重大资产重组相关内幕信息的保密意识普遍较为淡薄,内幕信息知情人守法意识有待进一步提高。其中,个别涉案人员身为国家公职人员,明知内幕交易违法行为的严重后果,但在利益面前,仍然心存侥幸,利用职务便利通过内幕交易牟取私利,严重损害政府形象和资本市场“三公”原则。

    “证监会对于内幕交易行为一直保持零容忍的高压态势。”邓舸表示。

    此外,针对有投资者质疑华联股份与阿里巴巴合作涉嫌信息披露违规一事,邓舸表示,目前未发现上市公司存在未及时履行信息披露义务,或早于指定媒体发布应披露的信息等违法违规行为。

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