证监会新闻发言人邓舸12月20日在例行新闻发布会上表示,近期,新疆证监局主办了一起上海某基金经理涉嫌利用未公开信息交易的案件,该案目前有一名基金经理涉案,证监会初步查明其在任职期间借用多个证券账户利用非公开信息交易股票的情况,非法获利较大。目前案件还在进一步办理之中,待案件调查终结后,证监会将及时披露相关案情。在此,证监会特别提醒业内人士,严格遵守职业操守,莫碰法律底线。
稍早之前,证监会曾表示,近期,根据交易所核查发现的线索,证监会对个别基金公司旗下管理的基金与部分账户涉嫌利用未公开信息交易的情况进行调查。有市场传言称,原汇添富基金经理苏竞已经被协助有关部门进行调查,11月22日,苏竞离职。公开资料显示,苏竞自2007年12月17日-2013年11月22日一直在管理汇添富均衡增长,这是一只股票型基金。此后又有消息传出,除了苏竞之外,沪上部分固定收益类基金经理也被稽查机构要求谈话,其中一位担任某公司固定收益部总经理。
尽管尚未有最终的调查结论,但在业内人士看来,一场新的监管风暴似乎正在基金行业掀起,而其目标,则直指“老鼠仓”这一严重损害基金行业声誉、为众多基金投资者深恶痛绝的行为。
实际上,今年以来,证监会始终对包括“老鼠仓”在内的内幕交易违法犯罪行为保持了高压态势。根据证监会最新公布的数据,今年前10个月,证监会共受理各类证券期货违法违规线索486件,同比增长44%;启动调查286起,同比增长25%。其中,新增调查内幕交易案件158起,立案67起,占全部立案案件的42%。证监会表示,在查处的内幕交易案件中,主要内幕信息仍为重大资产重组信息,此外,高送转、股份回购、矿产收购等领域也是内幕交易的多发环节,在利空信息发布前卖出股票避免损失等集内幕交易与信息披露违法于一体的复合型违法行为也不断增多。
另一方面,自肖钢担任证监会主席以来,中小投资者保护一直被置于极为重要的位置,其对“老鼠仓”这种行为的态度可想而知。肖钢此前撰文称,要针对操纵市场、内幕交易、“老鼠仓”等重大违法行为相应制定实体性认定办法,在司法解释和司法政策方面,需要尽快修订虚假陈述民事赔偿司法解释。抓紧制定内幕交易、市场操纵民事赔偿司法解释和虚假陈述、市场操纵、“老鼠仓”刑事司法解释。而在此前在《人民日报》发布的署名文章中,肖钢则表示,坚决查处欺诈发行、违法披露、内幕交易、操纵市场、老鼠仓等严重损害中小投资者利益的违法行为,提高违法违规成本。