欧盟4日对8家金融机构开出创纪录的17亿欧元(约23亿美元)罚单,因为这些金融机构操纵了欧洲银行间欧元同业拆借利率(Euribor)和日元东京银行间同业拆借利率(Japanese yen Tibor)。 这8家金融机构分别为德意志银行(Deutsche Bank)、苏格兰皇家银行(RBS)、法国兴业银行(Societe Generale)、英国巴克莱银行(Barclays)、美国摩根大通(JPMorgan)、瑞银集团(UBS)、美国花旗银行(Citigroup)和英国经纪商RP Martin公司。其中,德意志银行和苏格兰皇家银行因为操纵上述两种利率分别被罚7.25亿欧元和3.91亿欧元。 共有四家金融机构参与了2005年至2008年间操纵欧洲银行间欧元同业拆借利率的卡特尔(即同业垄断联盟),六家金融机构参与了2007年至2010年间操纵日元东京银行间同业拆借利率的卡特尔。 在操纵欧洲银行间欧元同业拆借利率的案子中,巴克莱银行由于向欧盟提供了大量证据而免遭罚款。而德意志银行被罚4.66亿欧元,兴业银行被罚4.45亿欧元,苏格兰皇家银行被罚1.31亿欧元。由于配合了监管方的调查,这三家银行的罚款金额最终得以减少10%。 在操纵日元东京银行间同业拆借利率的案子中,瑞银集团也因向监管方提供证据而免遭罚款。德意志银行被罚2.59亿欧元,苏格兰皇家银行被罚2.6亿欧元,摩根大通被罚8000万欧元,美国花旗银行被罚7000万欧元,英国经纪商RP Martin公司被罚24.7万欧元。 伦敦银行间同业拆借利率、欧洲银行间欧元同业拆借利率和日元东京银行间同业拆借利率是对银行间相互借贷利率的预估,基于数家银行提供的预估数据之上,是制定一系列合约和金融产品利率的关键基准利率。这些银行操纵基准利率在全球范围内影响到的交易金额高达数千亿美元。 欧盟负责竞争事务的委员华金·阿尔穆尼亚在4日的发布会上表示,欧盟的反垄断机构之前从未开出如此巨额的罚单。阿尔穆尼亚表示:“我们想要清晰地表明,我们下定决心要找出并惩罚这些卡特尔。” 阿尔穆尼亚称,相关的调查仍未结束,欧盟委员会还在就操纵以瑞士法郎计价的金融衍生品的卡特尔进行调查。 欧盟并不是首个对基准利率操纵进行罚款的监管者。在去年基准利率操纵丑闻曝出时,英国和美国的监管机构首先对巴克莱银行开出了约3.39亿欧元的罚单。
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