上市公司监管陡然发力
2013-10-19   作者:记者 吴黎华/北京报道  来源:经济参考网
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    在当天的新闻发布会上,针对此前市场广泛流传的IPO重启的消息,证监会新闻发言人再度重申,新股发行体制改革不是简单的IPO重启,必须对过去IPO的办法进行较大的改革,最大限度地保护投资者特别是中小投资者的合法权益,目前,证监会正在按照这一目标,抓紧完善指导意见及各项配套文件,新股发行要在改革意见正式公布实施后才能启动。

    稍早之前,证监会主席肖钢在《人民日报》发表署名文章称,中小投资者权益保护已成为制约资本市场发展的突出问题,信息不对称、投资回报机制不健全、上市公司违法违规行为、维权渠道不畅等,都损害了中小投资者利益。他强调,要将保护中小投资者合法权益贯穿监管工作始终,坚决查处欺诈发行、违法披露、内幕交易、操纵市场、老鼠仓等违法行为,提高违法违规成本。

    实际上,公开资料显示,进入今年9月份以来,上市公司因各种违法违规行为而遭到监管部门调查和处罚的案例陡然增多。吉峰农机17日晚间公告,公司董事常务副总经理郑舸、董事财务负责人赵泽良、监事会主席陈德、董事副总经理曾晨东10月17日分别收到证监会《调查通知书》,因四人涉嫌内幕交易,被证监会予以立案调查。当天,天津磁卡因涉嫌信息披露违法违规,受到证监会的立案调查;隆基股份两位高管也因为信披违规,收到了当地证监局的警示函。

    10月11日,证监会召开新闻发布会,通报对珠海中富、恒顺电气、友利控股等6家上市公司信息披露违法违规行为及珠海中富的资产评估机构北京恒信德律未勤勉尽责的行为进行立案调查的情况。证监会表示,《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》发布后,收到违法违规线索数量持续增加,启动案件调查数量也有较大幅度增长。2013年9月,单月新启动案件调查39件,为前8个月月平均值的1.5倍。近期,证监会按照工作部署,继续加大对信息披露等违法违规行为的执法打击力度。

    北京的一位券商业人士对《经济参考报》记者表示,自肖钢上任以来,证监会对于证券市场的监管思路已经表现得非常明显,其中十分重要的一条就是加大对于上市公司、中介机构的违法违规行为的查处力度,即大力加强事中事后监管。在这位人士看来,这些行为,可以视作为净化中国资本市场的系列举措,在为新股发行重启扫清障碍的同时,也在为中国资本市场的长远健康发展打下基础。

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