证监会回应市场热点 优先股试点不分行业限制
2013-09-14   作者:记者 马婧妤 郭玉志  来源:上海证券报
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  昨日,中国证监会召开例行新闻发布会,对于市场关注的优先股试点方案、招商基金涉嫌“老鼠仓”案、证券账户统一平台建设等诸多热点问题进行了集中回应。证监会新闻发言人表示,目前证监会正在积极推进优先股试点的各项制度准备,优先股试点不会存在行业限制,符合条件的企业都可以申请发行优先股,并且支持银行发行优先股补充资本。同时,他指出,中国结算正稳妥推进证券账户整合工作,将在总部新建“统一账户平台”替代现有沪、深分公司的开户系统。

  优先股试点不分行业限制

  近期,有媒体报道称,优先股试点方案正由证监会牵头,银监会、财政部、国务院法制办、人大法工委等联合积极推进,相关细则由上交所拟定,争取年内推出,农行和浦发银行将试点首批发行优先股。
  证监会新闻发言人回应称,目前,证监会正在积极推进优先股试点的各项制度准备,相关部委也正积极配合支持工作。按照公开、公平、公正的原则,优先股试点不会存在行业限制,符合条件的企业都可以申请发行优先股。
  而对于银行是否会饮优先股试点的“头啖汤”,该发言人表示,证监会支持银行发行优先股补充资本,但应在规则制度明确后,由银行依据程序作出决策,提出申请,目前无法预知具体哪家银行先发行。
  
  警惕“T+0放大100倍”谣言

  据了解,近段时间,证监会派出机构在日常监管中发现,一些互联网站伪装成正规金融机构,提供虚假交易平台,打着从事A股证券交易的幌子,宣称能提供沪深A股“T+0”交易、投资者投入资金能“放大至100倍”,对社会公众造成严重误导,破坏了正常的市场交易秩序。
  该新闻发言人表示,众所周知,目前A股市场没有实行“T+0”交易,在此提醒广大投资者,对这类打着“T+0放大100倍交易”的幌子诱骗投资者从事A股证券交易的行为,要提高警惕,增强自我防范意识,以免上当受骗。证监会将坚定不移地维护公开、公平、公正的市场秩序,坚决打击各类违法违规行为,维护投资者特别是中小投资者的合法权益。
  
  杨奕涉嫌老鼠仓案正在侦办

  继近期博时基金马乐“老鼠仓”事件曝光并被监管部门调查处罚后,招商基金前副总经理杨奕也被爆出涉嫌“老鼠仓”。
  该新闻发言人表示,关于杨某涉嫌“老鼠仓”问题,证监会已与公安部门成立了联合调查组,迅速展开工作。目前,根据证监会调查情况,杨某涉嫌亲自下单操作或伙同他人,利用其掌握的未公开信息,通过第三人证券账户买卖与其管理的基金相同的股票,涉及股票40余只,交易金额3个多亿,违法所得1000多万元。目前,杨某已被公安机关批捕,案件仍在侦办过程中。
  
  中国结算将建统一账户平台

  近日,上证报报道了“统一证券账户方案敲定明年初可望正式上线”新闻,报道称,由中国结算启动的证券账户业务整合工作在近期取得重大进展,预计统一账户将于今年12月进行全网测试,并于明年2月上线运行。
  该新闻发言人表示,去年以来,中国结算启动了证券账户整合工作。根据工作方案,中国结算将在总部新建“统一账户平台”替代现有沪、深分公司的开户系统,同时,在同一投资者名下各证券账户关联的基础上,为每名投资者配发“一码通证券账户”,实现证券账户开立业务的统一运营和投资者信息的集中管理。
  据悉,账户整合工作主要通过中国结算内部整合其沪、深分公司的开户系统实现,对交易系统和投资者交易习惯没有影响。该项工作对提高登记结算后台支持多层次资本市场体系建设和产品创新、降低证券公司账户管理成本、提升投资者体验等方面都具有积极意义。
  目前,中国结算正在按照“周密、平稳、循序渐进”的原则组织相关证券公司进行系统改造和上线运行工作,稳妥推进证券账户整合工作。
  
  12386热线试运行一周运转正常

  为拓宽投资者诉求处理渠道,向广大投资者提供更为便捷有效的服务,9月6日,中国证监会在信访途径之外开通了“12386”中国证监会热线,该热线受理证券期货市场投资者投诉、咨询、建议等。
  对于热线运转一周的情况,该新闻发言人表示,热线自9月6日开通,现处于试运行阶段,各项环节运转正常,证监会正在进一步完善相关机制,积累经验,欢迎社会各界提出宝贵意见,以便证监会更好地为广大投资者提供服务。
  
  尚无合资券商申请提高境外股东持股比例

  去年,证监会对中外合资券商放开一些开展新业务和外资方股权比例的限制。根据第四次中美战略与经济对话成果,证监会于2012年10月发布了修改《外资参股证券公司设立规则》和《证券公司设立子公司试行规定》的决定,把外资在合资证券公司的持股比例上限提高到49%,把合资证券公司申请扩大业务范围的年限从5年缩短至2年。
  该项制度修改后至今,是否有合资券商进行新业务申请,或者外资股东增加持股比例的申请?发言人指出,相关政策自2012年10月11日实施以来,行业反响积极正面,但由于施行时间尚短,截至目前,尚没有合资证券公司向证监会提出提高境外股东持股比例或者增加业务范围的申请。
  
  深交所正在核查华谊兄弟收购是否信披违规

  华谊兄弟收购浙江常升公司引发市场高度关注,近期也有人士质疑此次收购涉嫌信披违规。
  对此,该新闻发言人表示,9月3日收购双方公司举行了收购签约仪式,当日有部分媒体到场。目前,深交所正对公司是否存在以接待媒体采访等方式替代指定信息披露的行为进行核查。
  据悉,本次华谊兄弟收购的标的公司浙江常升影视制作有限公司为新设公司,资产和业务的转移及整合事宜正在进行过程中。9月2日和9日公司遵循分阶段披露的原则分别披露了交易基本情况、标的公司相关情况、交易估值原则等初步信息。待相关整合完成后,公司应按照相关规定及时披露标的公司的整体情况。
  此外,有独立调查人士向证监会举报三奥股份财务造假。根据相关媒体报道,证监会启动了对三奥股份案件的初步调查程序,目前该案仍在调查过程中。

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