证监会:马乐老鼠仓涉案金额10.5亿元
2013-09-07   作者:记者 吴黎华/北京报道  来源:经济参考网
分享到:
【字号

  中国证监会新闻发言人9月6日在例行新闻发布会上,通报了博时基金原基金经理马乐“老鼠仓”事件一案的调查情况以及处理结果。

  证监会新闻发言人表示,2013年4月,根据交易所核查发现的线索,证监会对存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月,根据初步核查结果,证监会对原博时精选股票基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为,进行正式立案调查。

  经核实,马乐于2006年7月进入博时基金公司工作,历任研究部研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、股票投资部投资经理,2011年3月9日起任博时精选股票基金经理,2013年6月20日正式离职。2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。

  证监会说,经核查,发现博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况,具体包括:投资管理人员出国(境)管理制度缺失,通信管理制度未严格执行,缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制,考勤出差管理存在漏洞等。此外,公司对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞,虽建立异常交易反应分析制度,但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  该发言人表示,鉴于博时基金公司上述内控制度不完善,相关制度不能有效执行,原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易股票,给博时精选股票基金份额持有人造成了较大损失,对行业形象产生了严重负面影响,按照有关规定,证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局将对相关责任人采取行政监管措施。全体基金公司要引以为戒,加强对从业人员的法制教育和合规培训,时刻牢记把基金份额持有人利益放在首位,不断完善内控制度,切实做到恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的受托责任。

  凡标注来源为“经济参考报”或“经济参考网”的所有文字、图片、音视频稿件,及电子杂志等数字媒体产品,版权均属经济参考报社,未经经济参考报社书面授权,不得以任何形式刊载、播放。
 
相关新闻:
· 马乐因“老鼠仓”被批捕涉案10亿获利1800多万元 2013-09-06
· 原博时基金经理马乐涉老鼠仓被批捕 2013-09-03
· 博时基金经理马乐被批捕 涉嫌“老鼠仓”获利近2000万 2013-09-02
· “马乐事件”:老鼠仓涉及七十多只股票群交易 2013-08-05
· 马乐与一私募现身4公司流通股东 2013-07-31
 
频道精选:
·[财智]诚信缺失 家乐福超市多种违法手段遭曝光·[财智]归真堂创业板上市 “活熊取胆”引各界争议
·[思想]投资回升速度取决于融资进展·[思想]全球债务危机 中国如何自处
·[读书]《历史大变局下的中国战略定位》·[读书]秦厉:从迷思到真相
 
关于我们 | 版权声明 | 联系我们 | 媒体刊例 | 友情链接
经济参考报社版权所有 本站所有新闻内容未经经济参考报协议授权,禁止转载使用
新闻线索提供热线:010-63074375 63072334 报社地址:北京市宣武门西大街57号
JJCKB.CN 京ICP备12028708号