“乌龙指”事件考验券商创新
2013-08-17   作者:吴黎华  来源:经济参考网
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    尽管光大证券此次的“乌龙指”事件尚未有最终结论,但在市场人士看来,该起事件在未来恐将引发市场的进一步下行,并且带来更多的“连带伤害”。
一位券商业人士表示,光大证券的乌龙指事件给A股市场带来了混乱,市场人气短期难以回复,而在周五上午暴涨之后追高买入的高位套牢盘将成为未来上涨的障碍,下周A股向下调整的概率将大大加大。


    而对于光大证券以及重仓持有的公募基金来说,恐怕也将不得不面对即将到来的损失。WIND统计数据显示,截至今年二季度末,重仓持有光大证券的公募基金包括泰达宏利稳定、华宝兴业动力组合和长信双利优选,期末持股市值分别为611.60万元、2957.90万元和482.37万元。而从全部持仓数据来看,截至2012年底,共有153只基金配置了光大证券,持股总数为1.96亿股,持股总市值则为27.61亿元。


    不仅如此,光大证券此次乌龙事件,可能还会有更多的让人意想不到的负面影响。一位基金公司的高管对《经济参考报》记者表示,目前国债期货推出时间已经延迟,监管部门、券商也多次向投资者解释“327国债事件”不可能再度重演,而此次光大证券的乌龙事件,必将使得市场再度关注国债期货的风险控制,进而导致其推出进一步延期。


    在本次事件之后,在证券行业创新的大背景下,风险防控机制的完善也再度受到了关注。分析人士认为,光大证券的乌龙指事件,表明在我国金融创新品种不断扩充,量化与程序化交易占比日益增长的今日,监管部门与机构投资者对风险的管控和防范还有待进一步加强。


    实际上,早在今年5月份的券商创新大会上,证监会副主席庄心一就曾表示,我国证券公司身处新兴加转轨时期的公开市场,一旦发生风险溢出,极易形成“冲击波”迅速扩散,应对处理难度很大,造成的后果往往很严重。在整个创新过程中,风险防范、控制、应对体系都必须同步跟上。各证券公司都要坚持以风控能力为拓展业务的边界线,确保风险可测、可控,始终把风险控制在证券公司自身可承受的范围内。创新发展必须坚持合规管理。各公司要充分认识合规管理的重要性。


    一位券商高管对记者表示,让他担心的是,券商的创新步伐今年以来本就有明显放缓的迹象,光大证券的此次事件,恐怕会对全行业的创新产生不可预知的影响。“尽管是小概率事件,但影响十分恶劣,监管部门的监管取向肯定会受到一定程度的影响。”

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