政策减负 券商缴纳保护基金比例降逾40%
2013-04-20   作者:侯捷宁  来源:证券日报
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  此次是首次对外公布标准,有利于提高保护基金筹集工作的规范化和透明度

  中国证监会19日宣布,近日已发布了《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》(简称“《补充规定》”),下调证券公司缴纳证券投资者保护基金比例。根据相关测算数据显示,采用《补充规定》中的缴纳政策与2011年前的缴纳政策相比,总体降幅超过40%。

  据证监会新闻发言人介绍,2012年证监会已经实际下调了各证券公司缴纳保护基金比例,降幅为50%或30%。《补充规定》在总结近年来保护基金收缴经验的基础上,进一步完善了保护基金收缴机制,这也是证监会首次对外公布证券公司缴纳保护基金比例标准,有利于进一步提高保护基金筹集工作的规范化和透明度,也为保护基金筹集工作进一步提供制度保障。

  《补充规定》明确,保护基金规模在200亿元以上时,4大类10个级别的证券公司将分别按照营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。

  为了在规定中体现鼓励优质证券公司的政策导向,《补充规定》特别明确,对于连续三年(含缴纳当年)评级为A类且缴纳当年评定为AA级和A级的证券公司,将分别按照其营业收入的0.5%和0.75%的比例缴纳保护基金。

  同时,《补充规定》针对亏损证券公司提出了保护性缴纳政策。根据规定,保护基金规模在200亿元以上,且上一年度证券公司亏损面在10%-30%(含)之间时,A、B、C、D类证券公司,分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.25%的比例缴纳保护基金,当亏损面超过30%时,所有证券公司按照0.5%的最低比例缴纳保护基金。

  此外,《补充规定》进一步优化了各级别证券公司缴费比例之间的差额,将A、B、C、D四大类证券公司之间缴费比例差额设为0.5%,将同类中各级别证券公司之间缴费比例差额设为0.25%,合理体现了各大类证券公司之间缴费比例差额与同类各级别证券公司之间的差异化,使缴费比例设置更加科学、合理。而此前各级别证券公司缴费比例之间保持相等差额。

  助力创新业务 提高资金使用效率

  证券公司缴纳保护基金比例日前再次下调,可以看出监管层在支持证券行业创新发展,减轻证券公司经营成本方面的良苦用心。

  特别是提出了“当亏损面超过30%时,所有证券公司按照0.5%的最低比例缴纳保护基金”的政策,这个政策充分考虑了当宏观经济、市场运行趋势等外部环境风险导致证券行业发生一定程度亏损时,降低证券公司缴纳保护基金比例有助于减轻证券公司经营成本压力,扶持证券公司摆脱困境。

  大幅度降低证券公司缴纳保护基金比例,不仅有助于为证券公司各项创新业务提供资金支持,同时也有助于提高其资金的使用效率和收益率。

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