| 时间 |
事件 |
处罚情况 |
| 2011年5月 |
银河科技
财务造假 |
证监会给予银河科技警告，处50万元罚金，对实际控制人潘琦等14人，处3万至30万元的罚金，总罚金数目达到了307万元。 |
| 2010年11月 |
胜景山河
IPO造假 |
2011年对保荐机构平安证券出具警示函，撤销林辉、周凌云保代资格，中审国际会计师事务所和湖南启源律师事务所被采取出具警示函的监管措施；签字会计师姚运海、吴淳被出具警示函并在36个月内不被受理其出具的文件；签字律师刘长河、张劲宇也被出具警示函并在12个月内不被受理其出具的文件。 |
| 2011年3月 |
绿大地
财务造假 |
今年2月拟对绿大地欺诈发行案联合证券、天澄门律师事务所、深圳鹏城行政处罚，撤销深圳鹏城会计师事务所证券服务业务许可，经办会计师廖福澍、姚国勇终身禁入证券市场，并撤销保荐代表人黎海祥、李迅冬保代资格和证券从业资格。 |
| 2012年6月 |
新大地
造假上市 |
立案稽查。 |
| 2012年9月 |
万福生科
财务造假 |
立案稽查。去年11月，深交所发布公告，对公司及平安证券两名保代吴文浩和何涛给予公开谴责。 |