昨日(22日),中国证监会召开通气会,通报了近5年以来证券期货执法工作情况以及下一步工作思路。据悉,在证券期货执法方面,中国证监会下一步将进一步强化统筹协调,坚持惩防并举,以提高办案效率和执法效果为目标,加大对重点和恶性案件的执法力度,加大从源头上打击、遏制、预防证券期货违法行为的力度。今年将在持续保持严厉打击内幕交易案件高压态势的同时,进一步加大对上市公司虚假信息披露案件和欺诈上市案件的打击力度,加大对中介机构违法行为的查处力度。
证监会有关部门负责人表示,除上述工作外,证监会下一步将重点做好以下五方面工作:一是继续加强内幕交易综合防控,不断完善各种规则制度,切实加强内幕信息和内幕信息知情人登记管理,从制度机制上预防内幕交易行为发生;二是在继续做好市场操纵、欺诈上市、虚假披露案件查处工作的同时,加强对其违法手段、规律特点的研究,增强防范与查处的针对性、有效性;三是加强对执法工作的总体研究和顶层设计,优化体制机制,增强系统内外的协调互动与协作配合,全面提高执法效率;四是加强和完善案件线索发现系统和案件管理系统建设,拓宽案源渠道,提高线索发现能力;五是继续加强刑事追责工作,积极推进证券司法体制改革,加大行政调查与刑事侦查的有效对接,推动形成调查侦查工作与司法诉讼的有机衔接,不断提升执法效果。
据介绍,2008年至2012年,证监会共调查案件1458件,其中正式立案500件,作出行政处罚决定276件,对1228个涉案主体进行了行政处罚,对183名责任人实施市场禁入,收缴罚没款5.6亿余元,移送公安机关案件125件,对外执法协作案件317件,有力维护了市场秩序。
值得注意的是,5年来,证监会始终保持对内幕交易的高压态势,集中调查内幕交易案件590件,占期间案件调查总量的40%,向公安机关移送内幕交易涉嫌犯罪案件65件,占同期移送案件的55%。此外,证监会对新型市场操纵、上市公司虚假信息披露等违法行为进行了坚决打击,5年期间先后调查129件市场操纵案和169件上市公司财务造假等信息披露案件。
不仅如此,统计显示,2012年是证监会执法力度最大、查办案件最多、移送刑事追责案件最多的一年。全年受理证券期货违法违规线索380件,比2011年增长了31%,新增案件调查316起(含涉外协查案件60件),比2011年增长21%。移送公安机关的央批案件中已有20件告破。
上诉部门负责人表示,在切实加强资本市场执法工作的基础上,证监会积极深化执法体制改革,努力构建综合执法体系,确立并持续完善了“统一指挥、分工协作、查审分离”的执法体制,初步构建了惩防并举的综合防控体系,推动了市场法制建设取得明显进展,积极推动加大刑事追责力度。
对于此前不久判决的绿大地欺诈上市案件的行政处罚问题,证监会有关部门负责人表示,将坚持依法办事,根据相应的事实和法律规定做出处理,同时,在法律规定的范围内,将从重处理,以体现证监会对造假违法行为的严惩态度。