美国金融监管局27日发表声明说,对美国花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家金融机构处以448万美元罚款,因其弄虚作假,将支付给游说机构的资金记录为债券发行成本。 声明说,从2006年1月至2010年12月,这5家金融机构向加州公共证券协会自愿支付游说资金,由这家游说机构代表这5家金融机构参与各种政治活动并对加州政府施加影响。在发行市政债券和州政府债券过程中,这5家金融机构将游说资金纳入债券发行成本。 美国金融监管局认为,游说活动与债券发行并没有直接联系,这种做法违反了市政债券监管规定。 这5家金融机构既不承认也不否认美国金融监管局的相关指控,但同意支付448万美元罚款以了结此案。 美国金融监管局是美国最大的独立监管机构,负责监督全美所有证券公司,但不是政府机构,而是一家私人企业,其前身是美国全国证券交易商协会。
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