北京时间12月18日早间消息，Facebook IPO(首次公开招股)首席承销商摩根士丹利将因为违反证券法规，向美国马萨诸塞州监管机构缴纳500万美元罚款。
　　马萨诸塞州证券监管机构负责人威廉·加尔文(William Galvin)周一宣布，摩根士丹利为Facebook提供了不当服务，教给其如何有选择地披露敏感财务信息，促成了华尔街与普通投资者之间“不公平的赛场”。
　　自从Facebook今年5月上市融资160亿美元以来，摩根士丹利便因为在公开发布报告前，向部分客户披露修改后的盈利和收入预期而备受指责。
　　这是美国监管机构首次就此事作出处罚决定。
　　加尔文称，Facebook曾经私下里将移动收入前景不佳导致的疲软预期告知华尔街分析师。摩根士丹利的一位高级银行家则为Facebook高管提供了培训，教给他们如何有选择地披露这些信息。
　　摩根士丹利发言人周一称，该公司“很高兴达成和解”，并将致力于严格遵守各种监管法规。但该公司既未否认也未承认不当行为。
　　华尔街投资银行曾经于2003年就研究报告的发布方式达成了一份全球性和解，但加尔文却表示，摩根士丹利违反了这份和解协议。他于今年10月末以类似的原因对花旗银行罚款200万美元。
　　加尔文在接受媒体采访时说：“摩根士丹利的行为更过分。我们希望通过这种惩罚引发市场关注，并恢复散户的投资信心。”
　　加尔文还表示，他对Facebook IPO长达数月的调查远未结束，他还在调查其他参与该交易的投资银行。高盛和摩根大通同样担任了Facebook的承销商。据报道，所有承销商通过Facebook IPO获利总额为1.76亿美元，约占融资总额的1.1%。
　　马萨诸塞州并未在文件中列出摩根士丹利的银行家姓名，但资料中披露的个人资料显示，此人应该是摩根士丹利首席科技银行家米阿科尔·格里姆斯(Michael Grimes)。
　　马萨诸塞州称，这位银行家帮助一名Facebook高管发布了新信息，然后指导该高管如何与华尔街沟通此事。高尔文表示，这位银行家曾经与Facebook的财务主管进行过排练，还为其撰写过很多对白，方便其通过电话与分析师沟通。
　　在Facebook提交修订版招股书后，很多华尔街分析师都在Facebook上市前几天下调了该公司的增长预期。Facebook财务主管随后迅速致电多名华尔街分析师，为他们提供了更多信息。
　　加尔文说，按照规定，这位银行家不得亲自与分析师通电话，所以他尽可能地确保分析师获得最新的收入数据，随后将其提供给机构投资者。
　　加尔文还表示，这位银行家曾经就如何不让外界知晓其有选择地披露信息一事，与公司的多名律师和Facebook CFO展开了交流。
　　路透社援引知情人士的话称，这位银行家和其他所有涉及此事的摩根士丹利员工仍将继续留任。
　　加尔文称，散户没有获得任何类似的信息，因此此案表明，机构投资者在股市上通常都较散户拥有更大的优势。