汇丰承认反洗钱监管不力
首席合规官引咎辞职
2012-07-19   作者:记者 王婧 实习记者 胡正泽/综合报道  来源:经济参考报
 
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    英国最大银行汇丰银行控股公司首席合规官(CCO)戴维·巴格利17日接受美国国会参议院问询时承认,汇丰银行未能遵守反洗钱等法律法规的规定,成为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具,并宣布将引咎辞职。
  巴格利在接受问询时表示,汇丰目前正在改革自身的合规职能。他表示,不论是对自己还是对集团,现在正是合适的时候挑选新人担任集团首席合规官。据悉,巴格利自2002年开始负责公司合规工作,卸任首席合规官后仍将在汇丰继续从事其他工作。
  美国参议院常设调查小组委员会16日发布的报告称,汇丰银行没有重视外界警告,使该行在不经意间为墨西哥贩毒团伙的账户洗钱,并使为“基地”组织等中东恐怖组织提供融资的机构可以获得美元资金。
  报告称,2007年至2008年汇丰银行从墨西哥分支机构向美国分支转移了70亿美元现金,而该行事先已被警告这些资金可能是贩毒团伙的利润。
  参议院的报告指出,巴格利在合规工作中存在疏忽,对警告也不够重视。巴格利自己承认,早在2008年,汇丰银行墨西哥支行的反洗钱负责人便告诉巴格利,墨西哥70%的黑钱据称均由汇丰银行洗白。该负责人还警告称,汇丰银行面临刑事制裁是迟早的事情。
  巴格利表示,自己的职位缺乏足够的权力。汇丰银行分支机构众多且均设有合规部门,他难以管理和控制好所有分支机构的合规部门,其工作只是制定制度,以及处理汇报给他的问题。
  据悉,在过去的10年中,美国监管部门已经两度对汇丰反洗钱政策的缺陷提出警告,并勒令其整改。目前,除了美国参议院,美国司法部、财政部和曼哈顿地区检察院也对汇丰进行了类似调查。有分析指出,在与这些监管机构进行和解的过程中,汇丰面临的罚金金额或高达10亿美元。
  近期全球大型银行频频爆出丑闻,并面临动辄数亿美元的高额罚金。巴克莱银行因操纵伦敦银行间利率已经支付了约4.5亿美元罚金,荷兰国际集团也因帮助伊朗和古巴企业转移资金而违规,并与美国当局以约6.2亿美元罚金达成和解。
  这使得本就面临危机的银行业不仅要承担更多经济损失,还要在努力振兴核心业务的同时,花费大量精力挽救银行声誉。同时,丑闻的不断爆出也使加强监管的呼声更高。
  美国参议院另有一份报告显示,作为主要监管机构,美国财政部下属的美国货币监理局存在系统性监管漏洞。货币监理局声称发现可疑行为,但直到2010年才向汇丰银行下发禁令,此时其他监管机构已经开始着手调查。

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