次新公司大变脸 保荐人或将受罚
2012-02-03   作者:  来源:上海商报
 

    新股上市后业绩变脸已经称得上是老生常谈的话题了,但有一些次新公司业绩变脸幅度非常之大,2011年净利润同比下滑幅度达到50%。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》有关监管规定,这些公司的保荐代表人将会受到中国证监会的处罚。

  方正证券业绩下滑最大

  根据统计数据显示,在去年上市的所有次新公司中,方正证券、东吴证券、华锐风电和风范股份预告的2011年利润同比下滑幅度都在50%以上。其中,方正证券预减幅度最大。
  方正证券于2011年8月10日登陆上交所。上市后,方正证券经历了一波大好行情 ,但好景不长,从去年10月下旬开始,方正证券的股价就像着了魔似的一路下跌,甚至有几个交易日跌破了3.9元的首发价格。
  根据方正证券披露的2011年业绩预告 ,公司预计2011年的净利润将同比下滑50%-100%。这一业绩是在去年上市且已经披露业绩预告的公司之中最差的。
  根据中国证监会在2009年5月13日发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》第72条规定,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。这一规定中就包括公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。
  无独有偶,因A股市场低迷、成交量急剧萎缩等多方面因素,东吴证券2011年的日子也不好过。上市还不到两个月的东吴证券发布业绩预告称,公司2011年1-12月份的净利润将同比下滑50%-60%。
  如果按照这一规定,方正证券的上市保荐代表人(平安证券的陈新军、刘哲),东吴证券的上市保荐代表人(中信证券的邵向辉、周继卫)均可能会受到来自中国证监会的相关处罚。
  有业内分析人士指出,目前国内券商基本上是“看天吃饭”的,去年股票市场行情持续低迷,券商的日子都不好过,各项业务大幅缩水,券商业绩出现下滑也不足为奇。“对于这个比较特殊的行业,中国证监会可能会从轻处罚,但具体也很难说清楚。”

  华锐风电股价业绩双双跳水

  令所有打新中签者恨之入骨的华锐风电2011年的业绩下滑速度也非常之快,该公司预计2011年全年的净利润下滑幅度将达到50%以上。
  事实上,华锐风电自发行上市起,就风波不断。先是因为发行价格高达90元而受到市场的质疑,接着,又因为上市首日就出现大幅度破发而被股民痛斥。之后,华锐风电又发生了调试风机触电事故。前不久,公司还因为机器故障出现多人死亡的事件。
  这一连串的事件不仅打压了华锐风电的股价,令该公司的股价自上市首日起就一落千丈,同时也严重影响到了公司的经营状况。
  在2011年前三季度净利润下滑近五成的情形下,华锐风电预告公司2011年全年的净利润下滑幅度将超过50%。业绩下滑原因在于公司产品售价下降,销售收入减少,毛利率下滑等。
  如果华锐风电2011年最终公布的年度净利润的降幅超过50%,那么华锐风电的上市保荐代表人,即安信证券的王铁铭和郑茂林也很有可能会受到中国证监会的处罚。
  此外,在去年登陆主板的次新公司中,风范股份也预告2011年的净利润降幅在30%-50%左右。也就是说,风范股份的上市保荐代表人申银万国的周学群、王素文也有受到中国证监会处罚的风险。
  除了上述几家2011年业绩大变脸的主板上市公司以外,比亚迪、天喻信息、金城医药、华中数控、金力泰、美晨科技、迪威视讯以及金运激光预告2011年的业绩将出现大幅下滑,下滑幅度都在四成以上。
  分析人士认为,对于一些上市当年业绩就出现快速下滑的中小板 、创业板上市公司,证监会也可能将对其上市保荐代表人进行处罚。

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