最迷你基金资产仅为4700万元,另有7只基金规模逼近清盘线。
市场持续低迷带来基金净值的下跌和份额的缩减,使得部分基金公司旗下基金面临着不得不清盘的风险。
Wind资讯统计数据显示,64家基金公司旗下的基金四季报已经全部公布完毕,其中在股票型基金(按照Wind基金分类)和QDII基金中,长信标普100等权重、宝盈中证100(2384.802,4.19,0.18%)和国联安红利等3只基金,截至2011年年底的资产净值低于作为公募基金“清盘红线”的5000万元,此外还有多只基金的资产净值接近5000万元。
值得注意的是,上述3只触及清盘红线的公募基金,截至2011年年底的股票仓位皆接近90%或超过90%,远高于市场平均水平。对此业内人士分析称,市场上涨时高仓位有助于上述基金规模提升,但同时如果市场下跌,上述基金的规模或将进一步缩减。
最低规模仅4700万元
根据2004年颁布的《证券投资基金运作管理办法》第四十四条规定,“开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。”
因此,公募基金5000万元的资产净值往往被视为公募基金的清盘红线。根据64家基金最新公布的2011年四季报,截至2011年12月31日,在偏股型基金和QDII基金中,规模最小的基金长信标普100等权重的资产净值仅为4708.96万元。
Wind资讯数据显示,截至1月30日,长信标普100等权重的单位净值为0.992元,今年以来的净值增长率为5.058%,假设其保持去年年末的份额不变,其截至1月30日的规模仍旧低于5000万元。
宝盈中证100和国联安红利截至去年年末的规模则分别为4724.01万元和4824.8万元。截至1月30日,其单位净值分别为0.749元和0.725元,今年以来的单位净值增长率分别为4.7552%和-6.2144%,如果其份额保持不变,其截至1月30日的规模同样低于5000万元。
值得一提的还有,上述3只触及清盘红线的公募基金,截至2011年年末均保持了高于市场平均水平的仓位。其中,长信标普100等权重的仓位为89.8077%,宝盈中证100的仓位达到了93.7262%,国联安红利的仓位则为92.0988%。
对此分析人士指出,如果市场摆脱低迷保持向上,上述基金将迅速摆脱清盘的威胁,但如果市场仍旧低迷持续下跌,上述基金则或会面临更多的亏损,离摆脱清盘红线也越来越远。
7只基金接近清盘红线
除了上述3只已经触及公募基金清盘红线的基金外,还有7只基金接近5000万元的清盘红线。由于目前A股市场走势仍不乐观,触及公募基金清盘红线的基金数量或将进一步扩大。
根据Wind资讯统计,截至去年年末,未触及清盘红线的基金中,资产净值最接近5000万元的是申万菱信(微博)盛利配置,其基金资产净值约为5066.29万元,截至今年1月30日,其单位净值为0.9674元,今年以来的单位净值增长率则为0.316%,如果其份额自去年年末保持不变,那么其单位净值目前仍在5000万元以上。
景顺长城大中华和天治趋势精选则为另两只较接近5000万元规模的基金。截至去年年末QDII基金景顺长城大中华的规模为5078.37万元。不过其单位净值为1.019元,今年以来的净值增长率则为6.8134%。
天治趋势精选资产净值约为5174.15万元,截至今年1月30日,其单位净值为0.911元,不过今年以来的净值增长率为-0.4372%,如果其份额不变,尽管其规模依旧高于5000万元,但是总规模则进一步下降。
除此之外,泰信优势增长和天弘永定成长的资产净值分别为5755.04万元和5833.32万元,截至1月30日,今年以来单位净值增长率为-6.3795%和-2.2853%。而QDII基金中,国投瑞银新兴市场的规模为5270.89万元,长盛环球景气行业规模为5486.52万元。截至1月30日其单位净值分别为0.925元和0.841元。今年以来的涨幅分别为11.04%和4.21%。
尽管已经有基金触及清盘红线,不过,自从2001年首只开放式基金诞生之日算起,至今尚未有一只公募基金因此清盘。