近日,有媒体报道称摩根士丹利华鑫基金公司(下称“大摩华鑫”)研究管理部总监徐强涉嫌内幕交易、为私募接盘等种种违规行为,并称深圳证监局已经调查其两个月之久。上述报道还称徐强曾在公司内部公然称“为私募接盘”,还曾自砸重仓股,甚至不知股票基金仓位底限为何物,其还将基金业绩不好归咎于交易部执行不力。
该消息一出,在业内引发轩然大波。面对外界的种种质疑,大摩华鑫基金公司在其公司网站发表声明予以否认——公司一贯坚持合法合规运营。迄今为止,并未发现报道中所提到的内幕交易、利益输送及操纵股价等违法违规情况,今后也决不允许发生此类行为。不过,大摩华鑫也承认公司内部在管理和运作方面存在一定的问题,这正是引爆本次事件的导火索。该公司在公告中坦言,该新闻报道的问题主要是大摩华鑫交易管理部和投资部个别员工之间因工作分歧和内部沟通产生了矛盾而引发的。在问题的调查处理过程中,公司发现交易管理部在内部管理和业务运作方面存在一定问题,亟须改进。为此,公司对交易管理部部分岗位人员进行了调整,并加强了交易管理部的内部管理。
至于大摩华鑫向深圳证监局反映的具体内容如何?深圳证监局在接受大摩华鑫员工举报后如何调查、是否已经调查两个多月、调查有何收获或调查结果如何等,该公司并未在公告中透露。
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