传汇丰晋信因老鼠仓分赃不均引发纠纷闹剧
2011-12-19   作者:王丹  来源:北京商报
 
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    一波未平一波又起,继今年7、8月的“违规门”、“投毒门”之后,日前,汇丰晋信基金再曝丑闻。据称,有投资者因与该公司某经理“搭伴”炒股分赃不均而到其办公室大闹,直到警察、保安赶到“调解”才得以平息。
  截至记者发稿时,汇丰晋信基金方面还未就此事做出正面回应,然而,投资市场已然掀起轩然大波,让危机重重、是非不断的公募基金业再遭考验。
  12月17日晚,微博上有人爆料:“汇丰晋信基金公司出了老鼠仓,汇丰晋信基金公司里的××经理,私自和家住上海的××先生开老鼠仓炒股,因分赃不均而产生纠纷。12月14日星期三,该先生到汇丰基金公司里抗议,惊动了警察过来调解,大楼里所有的保安都调到了35层……” 一石激起千层浪,很快,该消息在网络上广泛传播开来,转发数量达到800余条,评论诸多,各界人士议论纷纷。
  也许是因为正值周末,昨日,汇丰晋信基金方面并未就此事做出正面回应。不过,记者随后从多方了解到,上述微博中提到的上门抗议事件及大厦保安人员赶去“维和”等确有其事发生,现场描述也基本属实。
  “是否涉嫌老鼠仓”是该事件关注者议论最多的焦点。对此,知情的业内人士表示,从目前的情况看,还无法定论。昨日中午,记者联系到了汇丰晋信基金市场部的相关人员,他们对“抗议门”事件虽不置可否,但却以出差为由,表示并不了解其中细节,不愿透露更多。他们对记者惟一明确的表态就是,坚决否认涉嫌老鼠仓。
  在基金行业里,所谓“老鼠仓”是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前,先用个人资金在低位买入该股票,再用公有资金将股价拉升到高位后,其率先卖出个人仓位进而获利的行为。就此,有业内人士推测,汇丰晋信涉事的这位经理与抗议的这位投资者之间应属于“搭伴”炒股,变相代客理财,基金公司的经理提供选股信息及操作指导,盈利后双方按比例分成。
  不过,基金分析师罗放指出:“这种行为即使不在被严打的老鼠仓之列,亦是违规行为。目前新基金法还未颁布实施,基金从业人员依然不能炒股。”他还说,近些年来,一些基金一线人员从早期的代人理财逐渐变成为自己利益理财,有的基金经理铤而走险玩起了老鼠仓,这些都已不是个例。不仅说明基(微博)金从业人员素质低下,更加凸显基金公司在治理结构、内部控制机制等方面的弊端与缺陷。尽管基金公司都会将这些现象认定为“个人行为”,但基金公司难辞其咎,至少其负有监管不到位等方面的责任。
  公募基金有规定,为避免利益输送,不允许买入基金托管人的股票。但今年7月20日,汇丰晋信中小盘股票基金在二季报中称:“本报告期内,本基金误买入基金托管人中国建设银行发行的股票。本基金管理人于购入该股后的第一个工作日,对上述股票进行了清仓处理并由公司弥补了投资损失和利息损失。”
  时隔一个月后,汇丰晋信基金又曝出了女交易员向主管进行“指甲油”投毒事件,最后以女交易员离职而告终。该事件平息很快,但在很多投资者的心中已多少留下阴影——“交易部内部出现‘投毒’事件,仅以恶作剧解释太过简单,在一定程度上暴露了公司内部管理有问题!”有网友如此表示,“工作中都能如此作为,那在基金交易方面会不会出问题,这很令人怀疑!”

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