股民听信荐股被套 东北证券回应:子虚乌有
2011-12-02   作者:记者 张彬 实习记者 周煌/北京报道  来源:经济参考报
 
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    杨立成至今未从东北证券天津卫津路营业部主办的那场投资策略报告会的梦魇中走出。
  杨立成是东北证券天津卫津路营业部股民,今年4月9日,他受邀参加了东北证券天津卫津路营业部举行的《2011年第二季度投资策略报告会》,听了东北证券机构策略部经理冯志远对新兴铸管的重点推荐后,购进新兴铸管股票10万多股,本想着大赚一把的他至今被套,账面损失50万余元。
  记者了解到,岁末将至,培训班、报告会、软件推销等各种形式的股市“造富”信息大量涌向股民,专家表示,股民应该善于辨别信息,谨防被忽悠。

  听信荐股被套

  “那场报告会是由东北证券天津卫津路营业部经理黄蔚然主持的,当时冯志远称新兴铸管后续并购题材进展顺利,机构大量吃货,上半年第一目标位在18元以上,未来还要涨。”杨立成对《经济参考报》记者表示,听他推荐后就买了10万多股,买的时候新兴铸管是12元多,现在跌破了7元,已经损失50多万元了。
  杨立成不是那场报告会唯一的受害者。他称,当时一起去参加报告会的还有另外8位股民,都是大客户,之后也都买了新兴铸管,但有的人一看形势不对就马上出手了,“大家共损失在百万元之上”。
  另一位不愿具名的在场人士表示,“那天冯志远推荐了七八只股票,重点推荐了新兴铸管,他说第一步是今年的第一目标位是做到18元,第二步是明年还要涨,并说很多基金都投了新兴铸管,机构还在增仓。当时还说让冯志远多推荐点好股,到时给他分钱,他也默许了。”
  记者向冯志远求证此事。冯志远对《经济参考报》记者表示,他今年没有去过天津,更没有给这些股民推荐过股票,东北证券没有做过新兴铸管的研究报告,杨立成所述之事是子虚乌有。记者进一步向黄蔚然求证,黄蔚然证实冯志远曾给杨立成等人做过报告。她称,报告会上冯志远对新兴铸管的预测源于东北证券的研究报告,并称“你记者不是我们的监管机构,我也没有必要向你解释这件事”。然而记者通过公开资料并未找到黄蔚然所称的东北证券关于新兴铸管的研究报告。

  股民维权不易

  杨立成等9位股民联名举报到中国证券监督管理委员会天津监管局(简称“天津监管局”)。天津监管局对此的回复为:冯志远具有证券投资咨询业务执业资格,属合法展业;调查取得的证据(包括你们提供的证据)中,未发现其存在向客户推荐股票时承诺保证投资收益,或代客户作出投资决策的违规行为。
  杨立成对天津监管局的回复并不满意,进一步到证监会反映情况。他的这一做法使得东北证券天津卫津路营业部大为恼怒,并把他赶出了营业部的贵宾室。“我是大客户,原来在营业部里有自己专门的贵宾室,现在把我赶出来了,把电话、电脑也全撤了。我现在进入营业部还得交申请。”杨立成说,当时也没想到要录音保留证据,现在正因为没有录音证据,维权才变得困难。
  由于冯志远、黄蔚然及杨立成等股民各执一词,杨立成等股民反映的问题仍然没有定论。北京市问天律师事务所主任张远忠博士表示,券商分析师预测股价走势应该是基于上市公司的基本事实,如果这些事实是虚构的那就构成虚假传播,东北证券分析师如果不是基于自己研究报告而向投资者荐股,就存在误导投资者的嫌疑。

  应有防范心理

  虽然国家的相关法律法规已经清晰地划出了券商分析师的从业界限,但是股民与券商分析师之间的纠纷不时见诸报端。岁末将至,各种股评报告会、培训班、软件推销以及其他种类的荐股、拉升股信息大量涌向股民。“股民应该辩证看待券商报告及相关信息,应多研究上市公司的基本面和国家的宏观面,这才是保险的做法”。张远忠对《经济参考报》记者表示,券商都有自营产品,都在做业绩,为了做业绩可能会忽悠股民,股民应该对这些信息有防范心理,不要把它们当成金玉良言,股市不是某些人能操纵的,即使操纵成功,所挣的钱也是非法所得,查处后也要被没收。另外,股民在听讲时要进行录音以保留证据。
  他还认为,很多股民没有风险防范意识,把专家的话当成金玉良言,所以当务之急还要规范股评,呼吁监管部门加强对分析师、券商和投资顾问的监管。 

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