美监管机构或因评级失当起诉标普 将对其罚款
2011-09-27   作者:记者 朱盈库  来源:环球网
 
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    据英国《金融时报》9月27日报道,美国监管机构已经向标准普尔提出警告,称可能对这家评级机构提起民事诉讼,理由是该机构涉嫌在对一种结构性金融工具进行评级时,违反了联邦证券法律。据悉,这种金融工具处于金融危机的中心。
  标准普尔母公司麦格劳-希尔称,已于9月22日收到美国证券交易委员会发出的“韦尔斯通知”(Wells notice),涉及标准普尔对名为Delphinus CDO 2007-1的16亿美元债务抵押债券(CDO)的评级。CDO是先将债务打包、再根据不同的风险和回报率进行切分的金融工具,它与住房抵押贷款资产池相关。
  这份韦尔斯通知标志着,美国证券交易委员会首次寻求就CDO的评级对评级机构提起诉讼。
  据悉,美国证券交易委员会可能寻求对标普进行罚款。
  报道称,此外,标准普尔还因为8月做出的降低美国债务评级的有争议决定受到美国证券交易委员会的严密调查。
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